祯祥上证 180 来去型灵通式指数证券投      资基金招募诠释书   基金束缚东谈主：祯祥基金束缚有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       二〇二四年十二月                   【进击教导】   祯祥上证 180 来去型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2024 年 11 月 28 日中国证券监督束缚委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2024】   基金束缚东谈主保证招募诠释书的内容实在、准确、完好。本招募诠释书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及 市集出息等作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种历久投资用具，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一证 券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预 期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益 高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为来去型灵通式指数基 金，主要接纳完全复制法追踪标的指数发挥，具有与上证 180 指数以过火所代表的 股票相似的风险收益特征。   证券投资基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币 市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承 担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征， 不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金募 集，或因折算、分红等行动导致基金份额净值疗养至 1.00 元发售面值或 1.00 元附 近，在市集波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏本或基金净值仍有可能 低于发售面值。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产 生波动，投资东谈主在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的 风险承受智力，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等 环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风 险，基金束缚东谈主在基金束缚实施过程中产生的基金束缚风险，流动性风险等。   本基金投资于上证 180 指数的成份股过火备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，其投资标的是高超追踪标的指数发挥， 追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   本基金主要风险主要包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数波动的风 险、标的指数陈述与股票市集平均陈述偏离的风险、追踪过失阻挡未达约定标的的 风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；（2）ETF 运作的 风险。包括基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计 算舛错的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风 险、申购赎回清单差错风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机 构服务的风险、退市风险、二级市集流动性风险的风险等；（3）投资特定品种（包 括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、钞票支抓证券、存托凭证、流通 受限证券、信用衍生品等）的独有风险；（4）参与融资与转融通证券出借业务的 风险等。本基金的具体运作特质详见基金合同和本招募诠释书的约定。本基金的一 般风险及独有风险详见本招募诠释书的“风险揭示”部分。   本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，为更好地竣事基金的投资标的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的 非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募诠释书、 基金合同及基金居品尊府概要等信息暴露文献，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资主见、投资期限、投资告戒、钞票情景等判断基金是否和投资东谈主的风 险承受智力相适应。   基金束缚东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勇猛的原则束缚和运用基金财产， 本基金束缚东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不代表其异日发挥。基金束缚东谈主束缚的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发挥的保证。   基金束缚东谈主提醒投资者基金投资的“买者本心”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   投资者证据深刻并同意认/申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力 配合基金束缚东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律法则、自律法则及相 关开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者断绝配合基金束缚东谈主进行穿透 识别最终投资者的，基金束缚东谈主有权断绝投资者的认/申购请求，认/申购请求已经 证据的，基金束缚东谈主有权强制赎回相应的基金份额。                 一、引子   《祯祥上证 180 来去型灵通式指数证券投资基金招募诠释书》（以下简称“本 招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露束缚办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险束缚规定》（以下简称“《流动性风险束缚 规定》”）、《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》（以下简 称“《指数基金诱导》”）、             《证券投资基金信息暴露内容与步地准则第 5 号明书的内容与步地>》和其他干系法律法则的规定以及《祯祥上证 180 来去型灵通 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金束缚东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书 所载明的尊府请求召募的。本基金束缚东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 干系规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应慎重查阅基金合同。                      二、释义   在本基金招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用校正和补充 易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 资基金招募诠释书》过火更新 金份额发售公告》 金居品尊府概要》过火更新 来去公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其频频作念出的 校正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露束缚办法》及颁布机关对其频频作念出的 校正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险束缚规定》及颁布机关 对其频频作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》及颁布机关 对其频频作念出的校正 关法则过火频频作念出的校正 施确定》界说的“来去型灵通式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 标相似，接纳灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资束缚办法》及干系法律法则规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 者 办理基金份额的申购、赎回等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务 的申购赎回代理券商 基金束缚东谈主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 抓基金份额销售机构的操作 基金束缚东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 包括投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额抓有东谈主名册和办理非来去过户等 证券登记结算有限使命公司或基金束缚东谈主指定的其他机构 东谈主所束缚的基金份额余额过火变动情况的账户 基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得杰出 3 个月 灵通日 告的规定请求购买基金份额的行动 告的规定，以申购赎回清单规定的申购对价向基金束缚东谈主请求购买基金份额的行 为 干系公告规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书规定应托福给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数盘算 的成本及干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 干系用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及干系用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 券来去所来去时安分根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计 算并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 预先冻结请求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金束缚东谈主盘算并公布的现款 数额 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应疗养的行动 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基 金份额折算日、经拆分或合并疗养后的基金份额折算日为运转日再行盘算） 标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则 以基金份额折算日、经拆分或合并疗养后的基金份额折算日为运转日再行盘算） 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的度德量力 款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 回购、中央银行票据、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、 非金融企业债务融资用具、钞票支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其 他具有邃密流动性的货币市集用具 束缚信用风险的信用衍生用具 信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为盘算基准 刊及《信息暴露办法》规定的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与 银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来去 的债券等 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                       三、基金束缚东谈主 （一）基金束缚东谈主概况 称呼：祯祥基金束缚有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层 批准树立机关：中国证券监督束缚委员会 批准树立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号 法定代表东谈主：罗春风 成立日历：2011 年 1 月 7 日 组织样式：有限使命公司（中外搭伙） 注册本钱：东谈主民币 130，000 万元 存续期间：抓续谋略 研究东谈主：马杰 研究电话：0755- 22623179    鼓舞称呼                      出资额（万元）      出资比例    祯祥信赖有限使命公司                    88，647    68.19%    大华钞票束缚有限公司                    22，763    17.51%    三亚盈湾旅业有限公司                    18，590    14.3%    共计                           130，000     100% 基金束缚东谈主无任何受要紧处罚记录。 （二）基金束缚东谈主主要东谈主员情况 （1）董事会成员   罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干 部、祯祥保障集团办公室主任助理、祯祥东谈主寿广州分公司副总司理、祯祥东谈主寿总 公司东谈主事行政部/培训部总司理、祯祥保障集团品牌宣传部总司理、祯祥东谈主寿北京 分公司总司理、祯祥基金束缚有限公司副总司理、祯祥基金束缚有限公司总司理。 现任祯祥基金束缚有限公司董事长，兼任深圳祯祥汇通投资束缚有限公司实践董 事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祯祥基金束缚有限公司 看护长。现任祯祥基金束缚有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祯祥东谈主寿保障股份有限公司企划部计 划束缚岗/精算岗、中国祯祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、 企划精算部总司理助理、中国祯祥财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、 中国祯祥保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祯祥 财产保障股份有限公司共同资源中心财企负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财 务负责东谈主、董事会书记，现任中国祯祥保障（集团）股份有限公司首席财务官（财 务负责东谈主），兼任中国祯祥财产保障股份有限公司董事、祯祥证券股份有限公司 董事、祯祥信赖有限使命公司董事、祯祥科技（深圳）有限公司董事、深圳祯祥 详尽金融服务有限公司董事、祯祥国际融资租借有限公司董事、中国祯祥保障海 外(控股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祯祥保障深圳上步分公 司水险业务部室主任、祯祥保障总公司涉外业务部总司理助理、祯祥产险深圳分 公司副总司理、祯祥产险总公司车险部总司理、祯祥产险广东分公司副总司理、 祯祥产险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祯祥保障（集 团）股份有限公司首席东谈主力资源实践官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交 易所、祯祥证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实践副总司理，现任中国 祯祥保障（集团）股份有限公司钞票管控中心高等钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中 国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行集团番邦 平直投资扣问与机构协调统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员 委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“尽头投资部门”首 席投资员、大华钞票束缚有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现 任大华钞票束缚有限公司实践董事及首席实践长，兼任大华钞票束缚（泰国）有 限公司董事、大华钞票束缚（马来西亚）有限公司董事、大华钞票束缚（中国台 湾）有限公司董事。   薛世峰先生，疏淡董事，硕士，曾任职江西省行政学院真挚、深圳市龙岗镇 投资束缚公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市 鑫德莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照应人，后加 入广东万乘讼师事务所任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职 讼师，兼任广东惠来农村交易银行股份有限公司疏淡董事。   李娟娟女士，疏淡董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校磨真金不怕火、深圳兴 粤司帐师事务所姿色司理、深圳职业时期学院经济系磨真金不怕火、司帐专科主任、深圳 职业时期学院计财处处长、深圳职业时期学院经济学院副院长，现任深圳明阳电 路科技股份有限公司疏淡董事、深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司疏淡董事。   刘雪生先生，疏淡董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、 深圳华裔城集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册会 计师协会部门临时负责东谈主、书记长助理、书记长，现任吉兆业集团控股有限公司 疏淡董事、深圳市杰普特光电股份有限公司疏淡董事、奥士康科技股份有限公司 疏淡董事。   潘汉腾先生，疏淡董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、 新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高等实践副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 疏淡董事。   （2）监事会成员   许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祯祥东谈主寿保障股份有限公司广东 分公司稽核监察部、中国祯祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规 部、深圳祯祥详尽金融服务有限公司稽核监察姿色中心银行投资审计部，现任中 国祯祥保障（集团）股份有限公司内控束缚中心稽核监察部高等司理，兼任祯祥 信赖有限使命公司监事、祯祥证券股份有限公司监事、祯祥不动产有限公司监事、 祯祥征战投资有限公司监事、祯祥好房（上海）电子商务有限公司监事、祯祥城 市信息服务（深圳）有限公司监事、祯祥城市征战科技（深圳）有限公司监事。   冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票束缚公司以 及新加坡毕盛钞票公司、鼎崴本钱束缚公司，现任大华钞票束缚有限公司风控主 管。   郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源 束缚岗，现任祯祥基金束缚有限公司东谈主力资源室司理。   李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市 宝能投资集团财务部司帐主管，现任祯祥基金束缚有限公司监察稽核副总监。   （3）公司高等束缚东谈主员   罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，祯祥 保障集团办公室主任助理、祯祥东谈主寿广州分公司副总司理、祯祥东谈主寿总公司东谈主事 行政部/培训部总司理、祯祥保障集团品牌宣传部总司理、祯祥东谈主寿北京分公司总 司理、祯祥基金束缚有限公司副总司理、祯祥基金束缚有限公司总司理，现任平 安基金束缚有限公司董事长，兼任深圳祯祥汇通投资束缚有限公司实践董事。   肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祯祥基金束缚有限公司看护长。 现任祯祥基金束缚有限公司总司理。   林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾 任职新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部 投钞票品销售主管、大华银行集团行长助理，大华钞票束缚公司大中华区业务开 发主管，高等董事。现任祯祥基金束缚有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行 长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祯祥银行深 圳分行信贷审批部总司理、祯祥银行总行公司授信审批部高等审批师、祯祥银行 沈阳分行行长助理兼风控总监。现任祯祥基金束缚有限公司看护长。   王金涛先生，学士。曾任职中国祯祥东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划 部主任，司理、祯祥基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祯祥汇通投资束缚有限公 司业务中心总司理、公司副总司理、公司总司理。现任祯祥基金束缚有限公司总 司理助理。   刘洁倩女士，浙江大学数学专科博士研究生。曾先后担任国泰基金束缚有限 公司居品研究主管。2018 年 8 月加入祯祥基金束缚有限公司，曾任 ETF 指数投资 中心指数研究员、基金司理助理。现担任祯祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型 灵通式指数证券投资基金（2019-10-11 于今）、祯祥中证光伏产业来去型灵通式 指数证券投资基金（2021-02-09 于今）、祯祥中证新材料主题来去型灵通式指数 证券投资基金（2021-07-09 于今）、祯祥中证光伏产业指数型发起式证券投资基 金（2021-07-14 于今）、祯祥中证沪港深线上破费主题来去型灵通式指数证券投 资基金（2021-11-09 于今）、祯祥中证东谈主工智能主题来去型灵通式指数证券投资 基金（2023-04-06 于今）、祯祥富时中国国企灵通共赢来去型灵通式指数证券投 资基金（2023-11-15 于今）、祯祥中证新动力汽车产业来去型灵通式指数证券投 资基金发起式集中基金（2024-01-29 于今）、祯祥富时中国国企灵通共赢来去型 灵通式指数证券投资基金集中基金（2024-03-26 于今）、祯祥中债-中高品级公司 债利差因子来去型灵通式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、祯祥中证破费 电子主题来去型灵通式指数证券投资基金发起式集中基金（2024-07-19 于今）、 祯祥中证破费电子主题来去型灵通式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）基金 司理。   刘洁倩曾束缚的基金居品：祯祥中债-0-3 年国开行债券来去型灵通式指数证券 投资基金（2022-09-01 至 2023-09-08）、祯祥中证畜牧繁衍来去型灵通式指数证 券投资基金（2021-03-04 至 2024-07-19）。   公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资中心待业金投资团队投资实践总司理高莺 女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张月女士。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金束缚东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式束缚和运作基金财产； 所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产彼此疏淡，对所束缚的不同基金鉴别束缚， 鉴别记账，进行证券投资；            《基金合同》过火他干系规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 对价、赎回对价； 方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按干系规定盘算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 务； 基金合同过火他干系规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予隐讳，不向他 东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专 业照应人提供的情况除外； 基金收益； 合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 尊府不低于法律法则规定的最低期限； 证投资者概况按照基金合同规定的时分和方式，随时查阅到与基金干系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件； 现和分派； 文书基金托管东谈主； 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 基金束缚东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，登记结算机构及发售代理机构将协助基 金束缚东谈主完成干系资金和证券的退还职业；  （四）基金束缚东谈主对于效率法律法则的承诺 立健全的里面阻挡轨制，采取有用模范，防止违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 部风坎坷挡轨制，采取有用模范，防止下列行动的发生：  （1）将基金束缚东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待束缚的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事干系的来去行动；  （7）卤莽职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会规定阻碍的其他行动。 干系法律、法则及行业表率，浑厚信用、勇猛尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法谋略；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）专门损伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）断绝、喧阗、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、徒然权柄，不按照规定履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的交易艰深、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的来去行动；  （8）协助、接受奉求或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券来去；  （9）违犯证券来去步地业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扰 乱市集顺序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息暴露和告白中专门含有虚假、误导、讹诈身分；  （12）以不刚直技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）法律、行政法则和中国证监会规定阻碍的行动。  （五）基金束缚东谈主对于阻碍性行动的承诺  为宝贵基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金阻碍从事下列行动：  若将来法律、行政法则或中国证监会的干系规定发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资阻碍行动被修改或取消，基金束缚东谈主在照章履行相应表率后，本 基金可相应疗养阻碍行动规定。  （六）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的来去行动；  （七）基金束缚东谈主的里面阻挡轨制  为保证公司表率化运作，有用地防范和化解谋略风险，促进公司诚信、正当、 有用谋略，保障基金份额抓有东谈主利益，宝贵公司及公司鼓舞的正当权益，本基金 束缚东谈主建立了科学、严实、高效的里面阻挡体系。  （1）保证公司谋略束缚行动的正当合规性；  （2）保证基金份额抓有东谈主的正当权益不受侵扰；  （3）竣事公司稳健、抓续发展，宝贵鼓舞权益；  （4）促进公司全体职工坚守职业操守，廉明诚信，廉明自律，勇猛尽责；  （5）保护公司最进击的本钱：公司声誉。  （1）全面性原则：里面阻挡必须障翳公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务表率，并渊博适用于公司每一位职员；  （2）审慎性原则：里面阻挡的中枢是有用防范各式风险，公司组织体系的构 成、里面束缚轨制的建立都要以防范风险、审慎谋略为起点；  （3）彼此制约原则：公司树立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （4）疏淡性原则：公司根据业务的需要树立相对疏淡的机构、部门和岗亭； 公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明；  （5）有用性原则：各式里面束缚轨制具有高度的泰斗性，应是整个职工严格 效率的行动指南；实践里面束缚轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违犯规章的权力；  （6）应时性原则：里面阻挡应具有前瞻性，况且必须跟着公司谋略计谋、经 营方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；  （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋略束缚方法裁汰运作成本，提高经 济效益，力求以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡后果；  （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基 金投资研究、决策、实践、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适 当阻遏。  公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面阻挡大 纲，它是公司制定各项规章轨制的提要和统治；第二个层面是公司基本束缚轨制， 包括风坎坷挡轨制、投资束缚轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、监察稽核制 度、信息时期束缚轨制、公司财务轨制、尊府档案轨制、功绩评估考察轨制和紧 急应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本束缚轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、操作守则等的具体诠释；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和束缚职业的运行办法，是对业务各个细节、经过 进行的姿色和敛迹。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应的表率，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相拒抗。公司喜爱对轨制的抓续磨练，联接 业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风坎坷挡的要求，接续检讨和增强 公司轨制的完备性、有用性。  （1）授权轨制  公司的授权轨制连合于通盘公司行动。鼓舞会、董事会、监事会和束缚层必 须充分履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 实践；各项经济谋略业务和束缚表率必须礼服束缚层制定的操作规程，承办东谈主员 的每一项职业必须是在业务授权规模内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面 样式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要恰当，对已获授权的部门和 东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究职业应保抓疏淡、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不刚直影响；建立严实 的研究职业业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制， 研究部门根据投钞票品的特征，在充分研究的基础上建立和宝贵备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保抓运动的交流渠谈；建立研究讲述质地评价体系， 接续提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效恣意原则制 定合理的决策表率；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的敛迹轨制和考察轨制。建立严格的投资阻碍和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与束缚轨制，将要点投资限制在规定的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资束缚功绩评价体系。  （4）来去业务  建立汇注来去室和汇注来去轨制，投资指示通过汇注来去室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和来去反馈系统，完善干系的安全设施；汇注来去室草率 来去指示进行审核，建立公谈的来去分派轨制，确保各基金利益的公谈；来去记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档支柱；同期应建立科学的投资来去绩效 评价体系。  （5）基金司帐核算  公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风坎坷挡点建立严实 的司帐系统，对于不同基金、不同客户疏淡建账，疏淡核算；公司通过复核轨制、 凭证轨制、合理的估值方法和估值表率等司帐模范实在、完好、实时地纪录每一 笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案支柱轨制，确保档 案实在完好。  （6）信息暴露  公司建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息实在、准确、完好。 公司树立了信息暴露负责东谈主，并建立了相应的表率进行信息的采集、组织、审核 和发布职业，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法则的规定， 同期加强对信息暴露的检验和评价，对存在的问题实时提议改进办法。  （7）监察稽核  公司树立看护长，经董事会聘任，报中国证监会干系派出机构认同。根据公 司监察稽核职业的需要，看护长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就 里面阻挡轨制的实践情况独随即履行检验、评价、讲述、建议职能。看护长按时 和不按时向董事会讲述公司里面阻挡实践情况，董事会对看护长的讲述进行审议。  公司树立法律合规监察部开展监察稽核职业，并保证法律合规监察部的疏淡 性和泰斗性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了 专科任职条件、操作表率和组织规律。  法律合规监察部强化里面检验轨制，通过按时或不按时检验里面阻挡轨制的 实践情况，促使公司各项谋略束缚行动的表率运行。  公司董事会和束缚层充分喜爱和支抓监察稽核职业，对违犯法律法则和公司 里面阻挡轨制的，根究干系部门和东谈主员的使命。  （1）基金束缚东谈主承诺以上对于里面阻挡轨制的暴露实在、准确；  （2）基金束缚东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展接续完善里面阻挡轨制。                     四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时分：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行持重对外营业，成为中国第一家世界性 的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来去所 挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《财 富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银内行》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   放手 2024 年 9 月 30 日，交通银行钞票总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设钞票托管部（下文简称“托管部”）。现有员用具有多年基金、 证券和银行的从业告戒，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科时期职称，职工的学历脉络较高，专科散播合理，职业技能优良， 职业谈德修养过硬，是一支浑厚勇猛、积极进步、开拓更动、得意朝上的钞票托 管从业东谈主员军队。    任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事 长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限 公司非实践董事， 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国征战银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信束缚部总经 理、湖北省分行行长、风险束缚部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 征战银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国征战银行信贷束缚委 员会办公室、信贷风险束缚部职业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽 省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 抓职业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，钞票托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行钞票托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行钞票托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通 银行钞票托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业 务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    放手 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户钞票束缚盘算、证券公司客户钞票束缚盘算、理 财居品、信赖盘算、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障束缚基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司钞票束缚盘算、QFI 证券投资钞票、QDII 证券投资钞票、RQDII 证券投资钞票、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （二）基金托管东谈主的里面阻挡轨制   交通银行严格效率国度法律法则、行业规章及行内干系束缚规定，加强里面 束缚，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、阻挡及缓释，有用地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金抓有东谈主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制相宜国度法律法则及监管机构的监 管要求，并连合于托管业务谋略束缚行动永恒。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部阻挡机制，障翳各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监督、 反馈等各个谋略表率，建立全面的风险束缚监督机制。   （3）疏淡性原则：托管部疏淡负责受托基金钞票的支柱，保证基金钞票与交 通银行的自有钞票彼此疏淡，对不同的受托基金钞票鉴别树立账户，疏淡核算， 分账束缚。   （4）制衡性原则：托管部贯彻恰当授权、彼此制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡模范消 除里面阻挡中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控束缚模 式的基础上，形成科学合理的里面阻挡决策机制、实践机制和监督机制，通过行 之有用的阻挡经过、阻挡模范，建立合理的内控表率，保障各项内控束缚标的被 有用实践。   （6）效益性原则：托管部里面阻挡与基金托管规模、业务规模和业务运作环 节的风坎坷挡要求相适应，尽量裁汰谋略运作成本，以合理的阻挡成本竣事最好 的里面阻挡标的。   根据《基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行钞票托管业务指 引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管束缚规章 轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行钞票托管业 务束缚办法》、《交通银行钞票托管业务风险束缚办法》、《交通银行钞票托管业务 交易艰深束缚规定》、《交通银行钞票托管业务从业东谈主员行动表率》、《交通银行资 产托管业务运营档案束缚办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展接续加以 完善。作念到业务单干科学合理，时期系统束缚表率，业务束缚轨制健全，中枢作 业区实行顽固束缚，落实各项安全阻遏模范，干系信息暴露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各表率的事前揭示、事中阻挡和过后检验模范实 现全经过、全链条的风险束缚，遴聘国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面阻挡评审。   （三）基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行看成基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作束缚办法》和干系证券法则的规定，对基金的投资对象、基金钞票的投资 组合比例、基金钞票的核算、基金钞票净值的盘算、基金束缚东谈主酬谢的计提和支 付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金束缚东谈主有违犯《基金法》、                              《公运作办法》 等干系证券法则和《基金合同》的行动，实时文书基金束缚东谈主给以纠正，基金管 理东谈主收到文书后实时证据并进行疗养。交通银行有权对文书县项进行复查，督促 基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通 银行按规定讲述中国证监会。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金束缚东谈主有要紧违法行动，按规定讲述中 国证监会，同期文书基金束缚东谈主限期纠正。                        五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   称呼：祯祥基金束缚有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   研究东谈主：郑权   网址：fund.pingan.com   个东谈主投资者不错通过本基金束缚东谈主直销柜台办理本基金的认购等业务，具体 来去确定请参阅本基金束缚东谈主网站公告。   详见基金份额发售公告。   本基金的发售机构为具有基金代销阅历的上海证券来去所会员单元（具体名 单可在上海证券来去所网站查询）。   基金束缚东谈主可根据干系法律法则的要求，遴荐其他相宜要求的机构代理销售 本基金。   （二）登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   研究东谈主：赵亦清 （三）出具法律看法书的讼师事务所 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 研究东谈主：陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表东谈主：毛鞍宁 研究电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇 研究东谈主：高鹤                六、基金份额的发售   （一）基金召募的依据   本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过火他干系规定， 并经中国证监会证监许可【2024】1710 号文准予召募注册。   （二）基金的类别   股票型证券投资基金   （三）基金的运作方式   来去型灵通式   （四）基金存续期间   不按时   （五）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公 告。   （六）召募对象   相宜法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （七）基金最低召募份额总额和召募规模上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金可树立召募规模上限，具体规模上限及规模阻挡的决策详见基金份额发 售公告或其他公告。   （八）发售方式   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基 金。具体方式详见基金份额发售公告或干系业务公告。   网上现款认购是指投资者通过基金束缚东谈主指定的发售代理机构用上海证券来去 所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金束缚东谈主和/或其指定的发售代理机构使用证 券来去所网上系统除外的系统以现款进行的认购。   网下股票认购是指投资者通过基金束缚东谈主和/或其指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金束缚东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场 所，或者按基金束缚东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金束缚 东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究方式，请参见基金份额发售 公告以及基金束缚东谈主网站。   基金束缚东谈主可依据试验情况增减、变更发售代理机构，发售代理机构的具体名 单见基金份额发售公告以及基金束缚东谈主网站。   若证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司对发售方式、发售步地有所调 整的，本基金将进行相应疗养。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构照实 接收到认购请求。认购的证据以登记结算机构的证据结果为准。对于认购请求及认 购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   （九）召募步地   投资东谈主应当在基金束缚东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业步地 或按基金束缚东谈主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机 构名单和研究方式见本基金基金份额发售公告。基金束缚东谈主可依据试验情况增减、 变更发售代理机构。   （十）基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   （十一）认购开户 股账户”）或上海证券来去所证券投资基金账户（以下简称“上海证券投资基金账 户”）。   （1）已有上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手 续。   （2）尚无上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前抓本 东谈主身份证到中国证券登记结算有限使命公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的开户手续。干系开设上海 A 股账户和上海证 券投资基金账户的具体表率和办法，请到各开户网点慎重扣问干系规定。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用上海 A 股账户或上 海证券投资基金账户；上海证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级 市集来去。   （2）如投资东谈主以上海证券来去所上市来去的本基金标的指数成份股或备选成 份股进行网下股票认购的，应开立并使用上海 A 股账户，该账户相通不错用于进 行网上现款认购、网下现款认购及二级市集来去。   （3）已购买过由祯祥基金束缚有限公司担任登记结算机构的基金的投资者， 其领有的祯祥基金束缚有限公司灵通式基金账户不可用于认购本基金。   （十二）认购用度   本基金的认购用度或认购佣金由认购基金份额的投资东谈主承担，主要用于基金的 市集引申、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度。投资东谈主不错屡次认购本基 金，认购费率按每笔认购请求单独盘算。   本基金认购费率如下表：         认购份额（S）              认购费率          S＜50 万份              0.80%          S≥100 万份           每笔 1000 元   基金束缚东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金束缚东谈主 办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购用度。   发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述 费率结构，按照不杰出认购份额 0.80%的圭臬收取一定的佣金。   通过基金束缚东谈主或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金束缚东谈主或 发售代理机构允许的条件下，可遴荐以现款或基金份额的方式支付认购用度（或佣 金）。   （十三）网上现款认购 份或其整数倍，最高不得杰出 99，999，000 份。投资东谈主不错屡次认购，单个投资东谈主的 累计认购份额不设上限，但需相宜干系法律法则、业务法则以及本基金发售规模控 制决策的规定。 办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，不可撤单，申报已经证据，认购资金即 被冻结。 算交收。 购证据情况。   本基金认购金额的盘算如下：   （1）认购佣金适用比例费率时：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   净认购金额＝认购价钱×认购份额   （2）认购佣金适用固定用度时：   认购佣金＝固定用度   认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度   净认购金额＝认购价钱×认购份额   认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资者通过发售代理机构接纳网上现款方式认购本基金 1，000 份，假设 该发售代理机构证据的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金数额盘算如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1，000×（1＋0.80%）＝1，008.00 元   净认购金额＝1.00×1，000＝1，000.00 元   即，若该投资东谈主通过发售代理机构接纳网上现款方式认购本基金份额 1，000 份， 则需缴纳认购金额 1，008.00 元。  （十四）网下现款认购 下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金束缚东谈主理 理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），具体认购份额下 限届时以基金份额发售公告为准。投资东谈主不错屡次认购，单个投资东谈主的累计认购份 额不设上限，但需相宜干系法律法则、业务法则以及本基金发售规模阻挡决策的规 定。 干系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后不得祛除。 进行有用认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登 记结算机构进行有用认购款项的算帐交收。 购证据情况。  通过基金束缚东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购金额 及召募期间利息折算的份额的盘算公式为：  （1）认购用度适用比例费率时：  认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率  认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）  利息折算的份额＝利息/认购价钱  （2）认购用度适用固定用度时：  认购用度＝固定用度  认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度  利息折算的份额＝利息/认购价钱  认购用度由基金束缚东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。网下现款认 购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主整个。利息 折算基金份额保留整数位，少许部分舍去归基金钞票。   例：某投资东谈主通过基金束缚东谈主接纳网下现款方式认购本基金 100，000 份，假设 认购金额产生的利息为 10 元，则该投资东谈主的认购金额为：   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×（1＋0.80%）＝100，800.00 元   又设该笔资金在召募期间产生了 10 元的利息，则   利息折算的份额＝10/1.00＝10 份（保留至整数位）   即，若该投资东谈主通过基金束缚东谈主接纳网下现款方式认购本基金 100，000 份，则 需缴纳认购金额 100，800 元，并可获取利息疗养的份额 10 份，获取 100，010 份本基 金份额。 佣金和认购金额的盘算同通过发售代理机构进行网上现款认购的盘算。   （十五）网下股票认购 发售代理机构确定。 指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认 购申报股数为 1，000 股，杰出 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错多 次提交认购请求，累计申报股数不设上限。 认购手续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后不得祛除，由销售机构对投 资东谈主申报的股票进行冻结。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购规模：基金束缚东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交 易量、价钱波动过火他极度情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股 票认购日前至少 3 个职业日公告限制认购规模的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极度或认购申报数 量极度的个股，基金束缚东谈主可不经公告，一皆或部分断绝该股票的认购申报。  网下股票认购临了一日，发售代理机构将股票认购数据按投资东谈主证券账户汇总 发送给基金束缚东谈主，基金束缚东谈主收到股票认购数据后初步证据各成份股的有用认购 数目。以基金份额方式支付佣金的，基金束缚东谈主根据发售代理机构提供的数据盘算 投资东谈主应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售 代理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金束缚东谈主提供的投资东谈主净认购份额 明细数据进行投资东谈主认购份额的运转登记，并根据基金束缚东谈主证据的认购请求股票 数据，按照来去所和登记机构的法则和经过办理网下认购股票的冻结与过户，最终 将投资东谈主请求认购的股票过户至基金证券账户。  其中：  投资者的认购份额=  （1）T 日为网下股票认购期临了一日。  （2）i 代表投资者提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资者提交的股票总只数。  如投资者仅提交了 1 只股票的请求，则 n＝1。  （3）“第 i 只股票在 T 日的均价”由基金束缚东谈主根据证券来去所的 T 日行情数据， 以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算，以四舍五入的方法保留少许点后两 位。若该股票在 T 日停牌或无成交，则以相通方法盘算最近一个来去日的均价看成 盘算价钱。  若某一股票在 T 日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股 （转增）、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权益，基金束缚东谈主将按如 下方式对该股票在 T 日的均价进行疗养：  ①除息：疗养后价钱＝T 日均价-每股现款股利或股息  ②送股：疗养后价钱＝T 日均价/(1＋每股送股比例)  ③配股：疗养后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)  ④送股且配股：疗养后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例 ＋每股配股比例)  ⑤除息且送股：疗养后价钱=（T 日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股送股 比例）   ⑥除息且配股：疗养后价钱=（T 日均价+配股价×配股比例-每股现款股利或股 息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：疗养后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例-每股现款股 利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （4）“有用认购数目”是指由基金束缚东谈主证据的并由登记结算机构完成算帐交收 的股票股数。其中，   ①对于经公告限制认购规模的个股，基金束缚东谈主可证据的认购数目上限为：      为限制认购规模的单只个股最高可证据的认购数目，Cash 为网上现款认 购和网下现款认购的共计请求数额，pjqj 为除限制认购规模的个股和基金束缚东谈主全 部或部分临时断绝的个股除外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积，w 为该股 按均价盘算的其在 T 日标的指数中的权重(认购期间如有标的指数疗养公告，则基金 束缚东谈主根据公告疗养后的成份股名单以及标的指数编制法则盘算疗养后的标的指 数组成权重，并以其看成盘算依据)，p 为该股在 T 日的均价。   要是投资者申报的个股认购数目总额大于基金束缚东谈主可证据的认购数目上限， 按比例分派证据。   ②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发 生司法实践，则基金束缚东谈主将根据登记结算机构证据的试验过户数据对投资者的有 效认购数目进行相应疗养。 并实时履行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息暴露等义务。   （十六）召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金束缚东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将 折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金束缚东谈主的记录为准；网上现 金认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主基金 份额。  （十七）召募期间的资金与股票的处理方式  基金束缚东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，网下股票认购召募的 股票按照来去所和登记结算机构的法则和经过办理股票的冻结与过户，上述资金及 网下股票认购召募的股票在基金召募行动结果前任何东谈主不得动用。  （十八）刊行集中基金或增设新的份额类别  在不违犯法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金 束缚东谈主可根据基金发展需要，召募并束缚以本基金为标的 ETF 的一只或多只集中基 金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  （十九）通达其他认购、申购、赎回等干系业务  在不违犯法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金 束缚东谈主可根据基金发展需要，通达场外认购、申购、赎回或其他上海证券来去所、 登记结算机构允许的认购、申购、赎回模式等干系业务并制定、公布相应的来去规 则，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法盘算的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募 期届满或基金束缚东谈主依据法律法则及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，             《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金 束缚东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基 金束缚东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购召募的股票按照来去所和登记结算机构的法则和 经过办理股票的冻结与过户，在基金召募行动结果前任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金束缚东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息；已冻结的股票应根据来去所及登记结算机构干系法则给以解冻， 登记结算机构及发售代理机构将协助基金束缚东谈主完成干系资金和股票的退还工 作，基金束缚东谈主不承担干系股票冻结期间来去价钱波动的使命； 基金束缚东谈主、基金托管东谈主及发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各 自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》收效后，一语气 20 个职业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在按时讲述中给以暴露； 一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金束缚东谈主应在 10 个职业日内向中国证监会 讲述并提议责罚决策，如抓续运作、疗养运作方式、与其他基金合并或者休止基 金合同等，并在六个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。  若届时的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、更动或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规定实践。基金合同 另有规定时，从其规定。           八、基金份额折算和变更登记   基金合同收效后，为提高来去便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时分   基金束缚东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的干系规 定公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金束缚东谈主向登记结算机构请求办理，并由登记结算机构进 行基金份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金束缚东谈主届时发布 的干系公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生疗养，但疗养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响（因余数 处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金束缚东谈主可蔓延办理 基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              九、基金份额的上市来去   （一）基金份额的上市   基金合同收效后，具备以下条件的，基金束缚东谈主可依据《上海证券来去所证 券投资基金上市法则》，朝上海证券来去所请求基金份额上市：   基金上市前，基金束缚东谈主应与上海证券来去所签订上市契约书。基金获准在 上海证券来去所上市的，基金束缚东谈主应按照干系规定发布基金上市来去公告书。   （二）基金份额的上市来去   基金份额在上海证券来去所的上市来去，应谨守《上海证券来去所来去法则》、 《上海证券来去所证券投资基金上市法则》、《上海证券来去所来去型灵通式指数 基金业求实施确定》等干系规定。   （三）上市来去的停复牌和休止上市   基金份额在上海证券来去所上市后，如遇停复牌或休止上市的情形，按照上 海证券来去所的干系规定实践。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的盘算与公告   基金束缚东谈主在每一个来去日开市前朝上海证券来去所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金束缚东谈主或基金束缚东谈主奉求的机构计 算，并交由上海证券来去所发布，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。 上海证券来去所和基金束缚东谈主不错疗养基金份额参考净值盘算公式、公告频率或 决定不再暴露 IOPV，并给以公告。如上海证券来去所对基金份额参考净值的盘算 方法另有规定的，从其规定。   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须现款替代的成份证券的必须替代 金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之 和+申购赎回清单中阻碍用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购 赎回清单中的预估现款部分)/最小申购赎回单元对应的基金份额。 理东谈主或者基金束缚东谈主奉求的其他机构疗养干系基金份额参考净值保留位数，本基 金将相应疗养。   （五）在不违犯法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他来去步地上市来去，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   （六）法律法则、监管部门、登记结算机构或上海证券来去所对基金上市交 易的法则等干系规定内容进行疗养的，基金合同可相应给以修改，并按照新规定 实践，且此项修改毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。   （七）若上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市 来去的新功能，基金束缚东谈主不错在履行恰当的表率后加多相应功能，而无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   （八）基金的转型   当基金发生《上海证券来去所证券投资基金上市法则》规定的因不再具备上 市条件而被上海证券来去所休止上市的情形时，本基金将由来去型灵通式基金变 更为追踪标的指数的无为灵通式基金或上市灵通式基金（LOF），无需召开基金份 额抓有东谈主大会。若届时本基金束缚东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，基 金束缚东谈主将本着宝贵基金份额抓有东谈主正当权益的原则，中式其他合适的指数看成 标的指数，实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   若本基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，基金称呼变更为 “祯祥上证 180 指数型证券投资基金”，本基金登记结算机构变更为祯祥基金束缚 有限公司，本基金触及的上市来去、ETF 基金特殊的申购赎回法则、信息暴露等 干系内容均不再适用。同期，基金的投资组合比例、投资策略、投资限制、申购 与赎回、基金费率、收益分派等干系内容也将作念相应修改，上述变更无需经基金 份额抓有东谈主大会决议，基金束缚东谈主将按照监管部门要求履行恰当表率后实时公告。               十、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回步地  本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业 步地或按申购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。  基金束缚东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可 依据试验情况变更申购、赎回代理券商并在基金束缚东谈主网站公示。  在法律法则、基金合同及异日条件允许的情况下，基金束缚东谈主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时分及办理方式基金束缚东谈主将另行公告。  （二）申购和赎回的灵通日实时分  投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来去 所的往常来去日的来去时分，但基金束缚东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集，证券/期货来去所来去时分 变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金束缚东谈主将视情况对前述灵通日及灵通 时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的干系规定在规定 媒介上公告。  基金合同收效后，基金束缚东谈主在得志监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时分在申购入手公告中 规定。  基金束缚东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回入手公告中规定。  本基金可在基金上市来去之前入手办理申购及/或赎回。但在基金请求上市期 间，基金可暂停办理申购、赎回业务。  在确定申购入手与赎回入手时分后，基金束缚东谈主应依照《信息暴露办法》的 干系规定在规定媒介上公告申购与赎回的入手时分。  （三）申购与赎回的原则 其他对价。基金的申购对价、赎回对价详情请见申购赎回清单； 资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。  基金束缚东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金束缚东谈主 必须依照《信息暴露办法》的干系规定在规定媒介上公告。  （四）申购与赎回的表率  投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金束缚东谈主规定的表率，在灵通日的具 体业务办理时安分提议申购或赎回的请求。  投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记结算机构证据请求时，申购收效。投 资东谈主在提交赎回请求时有豪阔的基金份额和现款，则赎回成立，登记结算机构确 认赎回时，赎复活效。投资东谈主在提交申购请求时须按申购赎回清单的规定备足申 购对价，投资东谈主在提交赎回请求时须抓有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提 交的申购、赎回请求不成立。  基金投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供相宜要 求的申购对价，则申购请求不成立。如投资东谈主抓有的相宜要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价，或投资东谈主提交的赎回请求杰出基金束缚东谈主设定确当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限，则赎回请求不成立或失败。  申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而 仅代表申购、赎回代理券商照实接收到该请求。申购、赎回的证据以登记结算机 构的证据结果为准。对于申购、赎回请求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善 愚弄正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   投资者申购的基金份额当日不错竞价卖出；投资者赎回获取的股票当日不错 竞价卖出。   本基金申购赎回的证据法则适用上海证券来去所、登记结算机构的干系规定 和参与各方干系契约的干系规定。如上海证券来去所、中国证券登记结算有限责 任公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的法则实践，届时基金 束缚东谈主将发布公告给以暴露，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金束缚东谈主不错在不违犯法律法则规定和基金合同约定的情形下，对上述业 务办理法则进行疗养，并按照《信息暴露办法》的干系规定在规定媒介上公告。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的算帐交收适用上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司相 关业求实施确定和参与各方干系契约的干系规定。   投资者 T 日申购、赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申 购、赎回基金份额与组合证券的交收、现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申 购赎回代理券商、基金束缚东谈主和基金托管东谈主。   要是登记结算机构和基金束缚东谈主在算帐交收时发现不可往常践约的情形，则 依据上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司干系业务法则和参与各方 干系契约过火频频校正的干系规定进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的规定按时足额支付应 付的组合证券、现款差额和现款替代退补款。因投资者原因导致组合证券、现款 差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金束缚东谈主有权为基金的利益向该 投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金钞票的损失。   如上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法则并 适用于本基金的，则按照新的法则实践，并在招募诠释书中进行更新。 对基金份额抓有东谈主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述法则进行疗养，并 在入手实施前按照《信息暴露办法》的干系规定在规定媒介上给以公告。   （五）申购和赎回的数额限制 购、赎回单元由基金束缚东谈主确定和疗养。当今，本基金最小申购、赎回单元为 100 万份。本基金基金份额折算的，最小申购赎回单元相应疗养。   基金束缚东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素对基金的 最小申购赎回单元进行疗养，并在疗养实施前依照《信息暴露办法》的干系规定 在规定媒介公告。 详见申购赎回清单。 请参见更新的招募诠释书或干系公告。 见更新的招募诠释书或干系公告。 金束缚东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等模范，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金束缚东谈主基于投资运作与风坎坷挡的需要，可采取上述模范对基金规模给以控 制。具体见基金束缚东谈主干系公告。 额的数目限制。基金束缚东谈主必须依照《信息暴露办法》的干系规定在规定媒介上 公告（其中上述第 2、3、4 条可由基金束缚东谈主于前一来去日设定并在当日基金申 购赎回清单上公布，而不必在规定媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   （六）申购和赎回的对价和用度 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额的基金份额净值在今日 收市后盘算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行恰当表率， 不错恰当蔓延盘算或暴露。 份额数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金束缚东谈主 应托福给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 易所开市前公告。如遇特殊情况，不错恰当蔓延盘算或公告。 圭臬收取佣金，其中包含证券/期货来去所、登记结算机构等收取的干系用度。 回清单盘算和公告时分进行疗养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。如 上海证券来去所修改或更新申购赎回清单的内容、参数盘算方法并适用于本基金 的，则按照新的法则实践。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的规定， 用于替代组合证券中一皆或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：阻碍现款替代（记号为“阻碍”）、不错现款替 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   阻碍现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 看成替代。   不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款看成一皆或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现 金看成替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一来去日除权除息后的收盘价。要是上海 证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所文书规定的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金束缚东谈主需在证券复原来去后买入，而试验买 入价钱加上干系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金束缚东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金束缚东谈主将退还 多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金束缚东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金束缚东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内， 基金束缚东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+2 日日终，若已购入 一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱 与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购 入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照 T+2 日收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所往常来去日已达到 20 日而该证券正 常来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上 按照最近一次收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券 来去所第 20 个来去日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改 革等发生的权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券来去所第 21 个来去日），基金束缚东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，干系款项的算帐交收将于尔后 3 个职业日内完成。   ④替代限制：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪过失，基金束缚东谈主可规定 投资者使用不错现款替代的比例共计不得杰出申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的盘算公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一来去日除权除息后的收盘价，要是 上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所文书规定的参考 价钱为准。参考基金份额净值当今为该 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价，如 果上海证券来去所参考基金份额净值盘算方式发生变化，以上海证券来去所文书 规定的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数疗养将被剔除；或处于 停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金束缚东谈主出于保护抓 有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金束缚东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购 赎回清单中该证券的数目、该证券 T 日预测开盘价的乘积之和。   预估现款部分是指由基金束缚东谈主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的盘算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-(申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与该证券 T 日预测开盘价乘积之和＋申购赎回清单中阻碍用现款替代 成份证券的数目与该证券 T 日预测开盘价乘积之和)   其中，该证券 T 日预测开盘价主要依据标的指数许可方所提供的标的指数成 份证券疗养后开盘参考价。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为 最小申购、赎回单元疗养收效日，则盘算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的 基金钞票净值”需根据疗养前后最小申购、赎回单元按比例盘算。预估现款部分的 数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-(申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目、T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中阻碍用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价乘积之和)   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   基金束缚东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的步地进行修改。   申购赎回清单的步地例如如下：   基本信息 本信息最新公告日历       XXXX-XX-XX 基金称呼            祯祥上证 180 来去型灵通式指数证券投资基金 基金束缚公司称呼        祯祥基金束缚有限公司 基金代码                 XXX   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                 XXX 最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）               XXX   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分                 XXX 不错现款替代比例上限                       XX% 申购上限                             XX 赎回上限                             XX 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购、赎回单元                        XXX 申购赎回的允许情况                        XXX   成份股信息内容  证券     证券     股票     现款替        申购替代       赎回替代折                                                     替代金额  代码     称呼     数目     代记号        溢价比例        价比例  XXX    XXX    XXX    XXX             XXX    XXX    XXX   诠释：1．此表仅为示意，以试验公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 抓有东谈主的申购请求； 钞票净值或无法进行证券来去； IOPV 盘算舛错、申购赎回清单编制舛错； 法办理申购；或者指数编制机构、干系证券/期货来去所等因极度情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金束缚东谈主无法预念念并不可阻挡的情 形，包括但不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等； 者单日或单笔申购份额上限的； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购请求； 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形；  发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金束缚东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金束缚东谈主应当根据干系规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购请求一皆或部分被断绝，被断绝的申购对价将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金束缚东谈主应实时复原申购业务的办理。  在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。 （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回对 价： 钞票净值或无法进行证券来去； IOPV 盘算舛错、申购赎回清单编制舛错； 理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求； 赎回请求； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金束缚东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求； 法办理赎回；或者指数编制机构、干系证券/期货来去所等因极度情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金束缚东谈主无法预念念并不可阻挡的情 形，包括但不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等；  发生上述第 5、6 项除外情形之一且基金束缚东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金束缚东谈主应按规定报中国证监会备案，已接受的赎回请求，基金束缚 东谈主应足额支付，基金份额抓有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分给以祛除，如暂时不可足额支付，未支付部分可展期支付。在暂停赎回的情况 摈弃时，基金束缚东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。  在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。  （十）基金份额拆分与合并  基金成立后，在法律法则规定的规模内，在履行恰当表率后，本基金可实施基 金份额拆分或合并。  基金份额拆分或合并是在保抓现有基金份额抓有东谈主钞票总值不变的前提下，改 变基金份额净值和抓有基金份额的对应关系，是再行列示基金钞票的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响。  （十一）其他申购赎回方式 ETF，高超追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳灵通式 运作方式的基金。若本基金推出集中基金（可能由基金束缚东谈主另行召募或由基金 束缚东谈主已束缚的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据试验情况需要向本 基金的集中基金通达特殊申购，不收取申购用度。 不利影响的情况下，疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金束缚东谈主不错根据具体情况履行恰当表率后通达本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 合其抓有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申 购。在不违犯法律法则规定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金束缚东谈主有权制定围聚申购业务的干系法则。 特定机构投资者，基金束缚东谈主可在不违犯法律法则且对抓有东谈主利益无本质性不利 影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式入手实践前另行公告。 面奉求代理契约。 基金束缚东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息暴露办法》的干系规定在 规定媒介公告。   （十二）基金份额的非来去过户、冻结及解冻等其他业务   基金份额的登记结算机构可依据其业务法则，受理基金的非来去过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规定的除外。   （十三）基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额抓有东谈主利益无本质 性不利影响，基金束缚东谈主经履行干系表率后可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的证券来去所除外的来去步地或者来去方式进行份额转让的请求并由登记 结算机构办理基金份额的过户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金束缚东谈主公告的业务法则办理基金份额转让 业务。  （十四）基金算帐交收与登记模式的疗养或新增  本基金获批后，若上海证券来去所和中国证券登记结算有限使命公司针对交 易型灵通式指数证券投资基金疗养现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交 收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行恰当表率后，本基金束缚东谈主有 权疗养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交 收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以暴露并对本基金 的招募诠释书给以更新，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  （十五）基金份额折算  为提高来去便利或根据需要（如变更标的指数），基金束缚东谈主可向登记结算机 构请求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与 基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生疗养，但疗养后的基金份额抓有东谈主抓 有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有 东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。基金束缚东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通 知基金托管东谈主。  （十六）基金推出新业务或服务  基金束缚东谈主不错在不违犯法律法则规定且不影响基金份额抓有东谈主利益的情况 下，通达其他服务功能，并提前公告。               十一、基金的投资   一、投资标的   高超追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。  二、投资规模  本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。  为更好地竣事投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可疗养债券、分离来去可疗养债券、 可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、所在政府债券、政府支抓 机构债券、政府支抓债券）、钞票支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、信 用衍生品、债券回购、银行进款（包括契约进款、按时进款过火他银行进款）、同 业存单、货币市集用具、现款等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须相宜中国证监会的干系规定。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于上证 180 指数的成份股过火备选成份 股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应 当保抓不低于来去保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例谨守国度干系法律 法则。   要是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行恰当表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金接纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数 化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的疗养。  因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数 时，基金束缚东谈主可使用其他合理方法进行恰当的替代。特殊情况包括但不限于以 下情形：    （1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的 指数的成份股历久停牌；（4）其它合理原因导致本基金束缚东谈主对标的指数的追踪 组成严重制约等。  在往常情况下，本基金力求阻挡投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间 的预期日均追踪偏离度的皆备值小于 0.2%，预期年化追踪过失不杰出 2%。如因 标的指数编制法则疗养等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪过失变大， 基金束缚东谈主应采取合理模范，幸免日均追踪偏离度和追踪过失的进一步扩大。  要是标的指数成份股发生较着负面事件靠近停牌或退市风险，且指数编制机 构暂未作出疗养的，基金束缚东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先原则，履行内 部决策表率后实时对干系成份股进行疗养。  当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量疗养而 发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、市集流动性不及 等情况发生时，基金束缚东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪过失。   本基金在详尽斟酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。   本基金密切眷注国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政筹划向，预测异日 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并联接信用分析等从下到上的个 券遴荐方法构建债券投资组合，配置概况提供踏实收益的债券钞票。   本基金根据风险束缚的原则，以套期保值为主见，参与股指期货来去。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判 断和组合风险收益分析的基础上。基金束缚东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法则 因素和本钱市集因素，联接定性和定量方法，确定投资时机。基金束缚东谈主将联接 股票投资的总体规模，以及中国证监会的干系限定和要求，确定参与股指期货交 易的投资比例。  国债期货看成利率衍生品的一种，有助于束缚债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金束缚东谈主将按照干系法律法则的规定，根据风险束缚的原则，以套期 保值为主见，联接对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控。国债期货干系投资谨守法律法则 及中国证监会的规定。  本基金将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权来去。 本基金将联接投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的干系限定和要 求，确定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。  若干系法律法则发生变化时，基金束缚东谈主股票期权投资束缚从其最新规定， 以相宜上述法律法则和监管要求的变化。异日如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行恰当表率后，纳入投资规模并制定相应投资策 略。  本基金束缚东谈主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、违约率、钞票池结构以 及钞票池钞票所在行业景气情况等因素，预判钞票池异日现款流变动。研究标的 证券刊行条件，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切眷注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格阻挡信用风险表示程 度的前提下，通过信用研究和流动性束缚，遴荐风险疗养后收益较高的品种进行 投资。  本基金将恰当投资信用衍生品过火挂钩债券，以在阻挡信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用衍生品投资时，本基金按照风险束缚的原则，以风 险对冲为主见，参与信用衍生品来去，滚动信用衍生品所挂钩债券的信用风险， 改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合 成收益率，遴荐具备一定信用利差的信用衍生品过火挂钩债券进行投资，并确定 信用衍生品过火挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于相宜证券来去所或 银行间市集干系业务法则的信用衍生用具。   可疗养债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金 将遴荐正股基本面优良，具有较高高潮后劲的可疗养债券和可交换债券进行投资， 并详尽研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面详尽斟酌票面利 率、久期、信用禀赋、刊行主体财务情景及公司治理等因素；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利智力及异日盈利预期。此外还需结 合对含权条件的研究，详尽判断内含期权的价值。   本基金将在充分斟酌风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动性格况等因素，合理确定出借证券的规模和品类。若 干系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新规定，以 相宜上述法律法则和监管要求的变化。异日在法律法则允许的前提下，本基金可 根据干系法律法则规定参与融券业务。   异日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行恰当表率后，本基金可 相应疗养和更新干系投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）   本基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；   （3）   本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得杰出基金钞票净值的   （4）   本基金抓有的统一（指统一信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券规模的 10%；   （5）   本基金束缚东谈主束缚的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得杰出其各种钞票支抓证券共计规模的 10%；   （6）   本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （7）   基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）   本基金若参与股指期货来去，依据下列圭臬建构组合： 钞票净值的 10%； 价证券市值之和不得杰出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定； 得杰出上一来去日基金钞票净值的 20%；   （9）   本基金若参与国债期货来去，应当相宜下列投资限制： 钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得杰出上一来去日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的干系约定； 价证券市值之和不得杰出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   （10） 每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，应当保抓不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11） 本基金的基金钞票总值不得杰出基金钞票净值的 140%；   （12） 本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；   （13） 本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险束缚规定》所述流动性受限证券的规模； 均盘算；   （14） 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得杰出本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东谈主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15） 本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不抓有合约类信 用衍生品；本基金抓有的信用衍生品口头本金不得杰出本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于统一信用保护卖方的各种信用衍生品口头本金合 计不得杰出基金钞票净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定 投资比例的，基金束缚东谈主应当在 3 个月内进行疗养；   （16） 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （17） 基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金 钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来去所法则认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （18） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践；   （19） 法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （13）、              （14）、                  （15）、                      （16）项情形之外，因证券市集波动、期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数 成份股流动性限制等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定投 资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个来去日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金束缚东谈主之外 的因素致使基金投资不相宜第（13）项规定的，基金束缚东谈主不得新增转融通证券 出借业务。   基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开 始。   要是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受干系限制。   为宝贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不刚直的证券来去行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定阻碍的其他行动。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验 阻挡东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以暴露。要紧关联来去应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的疏淡董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。  若将来法律、行政法则或中国证监会的干系规定发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资阻碍行动被修改或取消，基金束缚东谈主在照章履行相应表率后，本 基金可相应疗养阻碍行动规定。  五、功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即上证 180 指数收益率。  异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有规定的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金束缚东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国 证监会讲述并提议责罚决策，如更换基金标的指数、疗养运作方式、与其他基金 合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时分，基金束缚 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利 益优先原则支柱基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东谈主大会，基金束缚东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，在规定媒介上 公告。  六、风险收益特征  本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为来去型灵通式指数基金，主要接纳完全复制法跟 踪标的指数发挥，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特 征。  七、基金束缚东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额抓有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。                   十二、基金标的指数   本章节是上证 180 指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）的基本先容，有 关标的指数的完好尊府过火频频更新可于下文所示网址查询。   （一）标的指数简介   上证 180 指数从沪市证券中中式市值规模较大、流动性较好的 180 只证券作 为样本，反馈上海证券市集中枢上市公司证券全体发挥。   （二）标的指数称呼和代码   指数称呼：上证 180 指数   指数简称：上证 180   英文称呼：SSE 180 Index   英文简称：SSE 180   指数代码：000010   （三）标的指数基日和基点   该指数以 2002 年 6 月 28 日为基日，以 3299.06 点为基点。   （四）样本中式方法   指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时分杰出一年；   （2）其他证券：上市时分杰出一个季度，除非该证券自上市以明天均总市值 排在前 18 位。   以前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。3、选样方法   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券，将剩余证券看成待选样本；   （2）在待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低排行，中式排行前 180 的证券看成指数样本。   （五）指数盘算    指数盘算公式为：   其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的盘算方 法、除数修正方法参见盘算与宝贵确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样 本权重不杰出 10%，前五大样本权重共计不杰出 40%，且一级行业权重共计占比 与样本空间相应一级行业解放流通市值共计占比保抓一致。    （六）指数编制机构网址    干系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数网站，网址 ： www.csindex.com.cn。                十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相疏淡。   （四）基金财产的支柱和刑事使命   本基金财产疏淡于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支柱。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被 刑事使命。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。               十四、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去步地的来去日以及国度法律法则规 定需要对外暴露基金净值信息的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、衍生用具和银行进款本息、应收款项、信用衍生 品、钞票支抓证券、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金束缚东谈主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门干系规定。 报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该钞票或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或 最近来去日的报价不可实在反馈公允价值的，草率报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其大都抓有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值疗养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进 行疗养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养 最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选 估值全价，同期应充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）来去所上市来去的可疗养债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对于来去所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采 用在当前情况下适用况且有豪阔可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公 允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 统一股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会干系规定确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在 回售登记日至试验收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来去日结算价估值。   抓有的银行按时进款或文书进款按试验利率法逐日证据利息收入。 的干系规定进行估值，确保估值的公允性。 但束缚东谈主照章应当承担的估值使命不因奉求而罢职；采纳的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依照干系法律法则及《企业司帐准则》要求接纳合理估 值时期确定公允价值。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规定应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定疗养或其他原因导致 基金试验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金疗养日或试验 支付日进行相应的估值疗养。 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规定或者未能充分宝贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据干系法律法则，基金钞票净值盘算和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金束缚东谈主对基金净值信息的盘算结果对外给以公布，由此给基金份额抓有东谈主和 基金形成的损失以及因该来去日基金净值信息盘算顺延舛错而引起的损失，基金 托管东谈主不承担任何使命。   （五）估值表率 的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主不错 树立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金束缚东谈主应每个估值日盘算基金钞票净值及基金份额的基金份额净值，并 按规定公告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个估值日对基金钞票估值后，万生优配，万生优配网，万生优配，万生优配官网，国家允许的配资平台，最安全的杠杆炒股平台将 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主对 外公布。   （六）估值舛错的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的模范确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时， 视为基金份额净值估值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值舛错，导致其他当事东谈主际遇损失的， 过失的使命东谈主应当对由于该估值舛错际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错使命方草率更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的使命方对干系当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值舛错的干系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛错使命方仍草率估值舛错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或 不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返 还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错疗养接纳尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的 原因确定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由 基金登记结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现舛错时，基金束缚东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的模范防止损失进一步扩大。   （2）基金份额净值盘算舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金束缚东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行业 另有通行作念法，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益 的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 业时； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金束缚东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金束缚东谈主应于每个估值日盘算当日的基金钞票净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证据后发送给基金束缚东谈主，由 基金束缚东谈主对基金净值信息按约定给以公布。   （九）特殊情况的处理方法 差不看成基金钞票估值舛错处理。 机构、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据舛错等原因，基金束缚东谈主和基 金托管东谈主诚然已经采取必要、恰当、合理的模范进行检验，但未能发现舛错的， 由此形成的基金份额净值盘算舛错，基金束缚东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿使命，但 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的模范摈弃或平缓由此形成的影响。               十五、基金收益与分派   （一）基金收益分派原则   本基金收益分派应谨守下列原则： 进行评价，当收益评价日审定的基金份额净值增长率杰出同期标的指数增长率时， 可进行收益分派； 率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补 浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 其规定。   在不违犯法律法则和监管部门的规定，且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，基金束缚东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当表率后可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应 于变更实施日前在规定媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金束缚东谈主发布的公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日、基金收益分派对象、分派时分、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的干系规定在规定媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              十六、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 证费）   ； 中发生的用度； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的束缚费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。束缚费的盘算 方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金束缚费  E 为前一日的基金钞票净值  基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金束缚东谈主无需再出具划款指示， 支付时分及收款账户信息由基金束缚东谈主通过书面样式另行文书托管东谈主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金钞票净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金束缚东谈主无需再出具划款指示， 支付时分及收款账户信息由基金托管东谈主通过书面样式另行文书束缚东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中除束缚费、托管费之外的其他用度，根据有 关法则及相应契约规定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基 金财产中支付。  （三）不列入基金用度的姿色  下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；  本基金按照基金束缚东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所规 定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管 理东谈主承担，不得从基金财产中列支。  要是指数许可使用费的盘算方法、费率、支付方式和用度承担方等发生疗养， 本基金将接纳疗养后的方法或费率盘算指数许可使用费； 目。  （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规定代扣代缴。             十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险束缚规定》、《基金合同》过火他干系规定。基金份额在上海证券交 易所上市来去，基金信息暴露义务东谈主应当根据证券来去所的自律束缚法则暴露基 金信息。干系法律法则对于信息暴露的暴露方式、暴露内容、登载媒介、报备方 式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规定的自 然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规定时安分，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息 暴露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介暴露，并保证基金 投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开暴露的信息资 料。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要 金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体表率，诠释基金居品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露 及基金份额抓有东谈主服务等内容。              《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生 要紧变更的，基金束缚东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募诠释书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的， 基金束缚东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金束缚东谈主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品尊府概要、                                   《基 金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登 载在规定网站上。   二）基金份额发售公告   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在规定媒介上。   三）《基金合同》收效公告   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且未上市来去前， 基金束缚东谈主应当至少每周在规定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或上市来去后，基金束缚东谈主应当在不晚于 每个来去/灵通日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露交 易/灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金束缚东谈主应当在每个灵通日，通 过规定网站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   六）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金束缚东谈主应当在基金份额上市交 易的三个职业日前，将基金份额上市来去公告书登载在规定网站上，并将基金份 额上市来去公告书教导性公告登载在规定报刊上。   七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金束缚东谈主确定基金份额折算日后依照《信息暴露办法》的干系规定将基金 份额折算日公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金束缚 东谈主应将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   八）基金份额申购、赎回对价   基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回对价的盘算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   九）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定条件的会 计师事务所审计。   基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规定报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   本基金在基金年度讲述及中期讲述中应暴露其抓有的流通受限证券总额、流 通受限证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内整个的流通受限证券明细。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决策 的其他进击信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内 抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组搭伙产情况过火流 动性风险分析等。   十）临时讲述   本基金发生要紧事件，干系信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的有 关规定编制临时讲述书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 事务所； 项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验阻挡东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有规定的除外； 生变更； 赎回对价； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东谈主权益的，干系信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将干系情况立即讲述基金上市来去的证券来去所。   十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十三）算帐讲述   基金合同休止的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在规定网站上， 并将算帐讲述教导性公告登载在规定报刊上。   十四）基金投资钞票支抓证券的信息暴露   基金束缚东谈主应当在基金年度讲述及中期讲述中暴露其抓有的钞票支抓证券总 额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内整个的钞票支抓证券明细。 基金束缚东谈主应在基金季度讲述中暴露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券 市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名 钞票支抓证券明细。   十五）基金投资股指期货的信息暴露   基金束缚东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募诠释书 （更新）等文献中暴露股指期货来去情况，包括来去政策、抓仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的来去政策和来去标的等。   十六）基金投资国债期货的信息暴露   基金束缚东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募诠释书 （更新）等文献中暴露国债期货来去情况，包括来去政策、抓仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既 定的来去政策和来去标的。   十七）基金投资股票期权的信息暴露   基金束缚东谈主应当在按时信息暴露文献中暴露参与股票期权来去的干系情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。   十八）基金投资非公开刊行股票的信息暴露   基金束缚东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会 规定媒介暴露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   十九）基金参与融资及转融通证券出借来去的信息暴露   基金束缚东谈主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募诠释 书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借来去情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火束缚情况等，并就讲述期内因参与转融通证 券出借业务发生的要紧关联来去事项作念慎重诠释。   二十）投资信用衍生品的信息暴露   基金束缚东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募诠释书（更 新）等文献中暴露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分 揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资标的及策 略。   二十一）基金投资存托凭证的信息暴露   本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市来去的股票实践。   二十二）中国证监会规定的其他信息。   （六）信息暴露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露束缚轨制，指定专门部门及 高等束缚东谈主员负责束缚信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 暴露内容与步地准则等法则的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金束缚东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、 基金按时讲述、更新的招募诠释书、基金居品尊府概要、基金算帐讲述等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子证据。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证干系报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介暴露信息，关联词其他环球媒介不得早于规定媒介和基金上市来去 的证券来去所网站暴露信息，况且在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律看法书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主栽培信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的干系规定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自住所和基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、 复制。   （八）当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金 干系信息： 易时；               十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度暴露； 计核算，按照干系规定编制基金司帐报表； 以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规定条件的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 司帐师事务所需按照《信息暴露办法》的干系规定在规定媒介公告。              十九、风险揭示  本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为来去型灵通式指数基金，主要接纳完全复制法跟 踪标的指数发挥，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特 征。  （一）市集风险  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资状貌和来去轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 财务情景、市集出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司谋略不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不可完全遁藏。 货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。  （二）束缚风险  基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、束缚系统树立欠妥形成操作 裂缝或公司里面失控而可能产生的损失。束缚风险包括： 查过程中，由于决策裂缝而给基金钞票形成的可能的损失； 等东谈主为因素而可能导致的损失；  （三）职业谈德风险：是指公司职工造反从职业操守，发生罪犯、违法行动 而可能导致的损失。   （四）合规性风险：指基金束缚或运作过程中，违犯国度法律、法则的规定， 或者基金投资违犯法则及基金合同干系规定的风险。   （五）本基金特定风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈述率与整 个股票市集的平均陈述率可能存在偏离。   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值阻挡在 0.2%以内，年化追踪过失阻挡 在 2%以内，但因标的指数编制法则疗养或其他因素可能导致基金追踪偏离度和跟 踪过失杰出上述规模，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   形成基金投资组合陈述与标的指数陈述偏离风险的原因包括：   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合疗养 中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金束缚费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金束缚东谈主的管奢睿力，例如追踪指数的 水平、时期技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因空乏卖空、 对冲机制过火他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券来去成本、基金仓位变动等；因 指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和宝贵，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的束缚和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日内向中国证监会讲述并提议责罚决策，如更换基金标的 指数、疗养运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、疗养运作方 式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金 束缚东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额抓有 东谈主利益优先原则支柱基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导 致指数发挥与干系市集发挥有在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时安分仍未能实时买入或卖出的，则该 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“十、基金份额的申购与赎 回”之“（七）申购赎回清单的内容与步地”干系约定），由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金束缚东谈主可能在申购赎回清 单中树立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的模范，投资者将靠近无法赎回 一皆或部分 ETF 份额的风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋略情景、 投资者状貌和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之疗养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项疗养带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价控 制在一定规模内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在不 同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金束缚东谈主或基金束缚东谈主奉求的机构在干系证券来去所开市后根据申购、赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，盘算基金份额参考净值（IOPV）， 并由上海证券来去所对外发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 盘算可能出现舛错，投资者若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再相宜证券来去所上市条件被休止上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前休止上市，导致基金份额不可连接进行二级市集来去的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的豪阔的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收获功后方可卖出和赎回。因此为投 资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不可实时、足额获 得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   在投资者提议赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜条件的赎 回对价，可能导致赎回失败的情形。   另外，基金束缚东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素疗养最小申购赎回单 位，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元一皆赎回，而只可在二级市集卖出一皆或部分基金 份额。   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部 分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有 相反，存在变现风险。   由于证券市集的来去机制和时期敛迹，完成套利需要一定的时分，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以折 溢价在一定规模之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   要是基金束缚东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的往常进行。   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于干系成份股的市集流动性不 足使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险主 要发生在基金建仓期以及标的指数疗养成份股期间。   对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能靠近因市 场来去量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂 停或休止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能疗养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资 金的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资者带来运动偏差的风险。相通的风 险还可能来自于证券来去所过火他代理机构。   （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金投资钞票支抓证券，钞票支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致钞票支抓证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受钞票支抓证券市集规模及来去活跃程 度的影响，钞票支抓证券可能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的钞票支抓证券之债务东谈主出现 违约，或在来去过程中发生交收违约，或由于钞票支抓证券信用质地裁汰导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。   股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规定的时安分补足保证金，按规定将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动 性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利后果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类： 一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风 险，此类风险时常是由市集空乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金量无法得志保证金要求，使得所抓有的头寸靠近被强制平仓的风险。   股票期权的风险主要包括市集风险、束缚风险、流动性风险、操立场险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金束缚东谈主为了更好的 防范投资股票期权所靠近的各种风险，按照干系要求作念好东谈主员培训职业，确保投 资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务知识和相应的专科智力。  本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可 能存在杠杆投资风险和敌手方来去风险等融资及转融通证券出借业务独有风险。  本基金可参与流通受限证券投资，包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布要紧音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通 受限证券。本基金可能由于抓有流通受限证券而靠近流动性风险以及流通受限期 间内证券价钱大幅下落的风险。  信用衍生品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性 风险是信用衍生品在来去转让过程中，因无法找到来去敌手或来去敌手较少，导 致难以将其以合理价钱变现的风险；偿付风险是指在信用衍生品存续期内，由于 不可阻挡的市集或环境变化，创设机构可能出现谋略情景欠安或创设机构的现款 流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险；价钱波动风险是由 于创设机构所受保护债券主体谋略情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交 易价钱波动的风险。 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本 的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托 凭证抓有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托协 议自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动 的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息暴露监管方面与境内可能存在相反的风险；境 表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比 例、证券市集渊博法则等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法 律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销 售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的 匹配磨练。  （七）流动性风险  本基金将加强对灵通式基金申购表率的束缚，在当接受申购请求对存量基金份 额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金束缚东谈主将采取设定单一投资者申购 份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等模范对基 金规模给以阻挡，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体内容详见本招 募诠释书第十部分。  本基金投资于上证180指数的成份股过火备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%，上证180指数成份股全体流动性在中 国股票市集中处于较高的水平，因此在往常市集环境下本基金的流动性风险较低。 但在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金束缚东谈主将根据不同 的情况采取相应的流动性风险束缚模范，防范风险。  本基金可能实施备用的流动性风险束缚用具，以更好地草率流动性风险。基金 束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险束缚用具，对赎回请求等进行 适度疗养，看成特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的提拔模范，包括但不限 于：1）暂停接受赎回请求；2）减慢支付赎回对价；3）暂停基金估值。  当基金束缚东谈主实施流动性风险束缚用具时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于不可申购本基金、赎回请求不可证据或者赎回对价蔓延到账和 无法实时获取基金的净值数据等。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好 投资安排。   （八）其他风险 具，基金可能会靠近一些特殊的风险； 善而产生的风险； 从而带来风险；  （九）声明 销售代理机构销售，基金束缚东谈主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。      二十、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。 决议收效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 金托管东谈主相连的； 因素致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有规定的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对责罚决策进行表决，基 金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定条件的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律看法书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规定条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监 会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将 算帐讲述登载在规定网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规定的最低期限。               二十一、基金合同的内容概要  （一）基金份额抓有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一）基金束缚东谈主的权利与义务           《运作办法》过火他干系规定，基金束缚东谈主的权利包括但 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》疏淡运用并 束缚基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则规定或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及干系法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度干系法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要模范保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结 算业务并获取《基金合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及干系法律规定决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；  （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在相宜干系法律、法则的前提下，制订和疗养干系基金认购、申购、 赎回等业务法则；  （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过火他干系规定，基金束缚东谈主的义务包括但 不限于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以浑厚信用、严慎勇猛的原则束缚和运用 基金财产；  （4）配备豪阔的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋略方式束缚和运作基金财产；  （5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保 证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产彼此疏淡，对所束缚的不同基金鉴别管 理，鉴别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》过火他干系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）编制并公告申购赎回清单，盘算并暴露基金净值信息，确定基金份额申 购对价、赎回对价；  （9）采取恰当合理的模范使盘算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法 相宜《基金合同》等法律文献的规定，按干系规定盘算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；  （10）按规定受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；  （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；  （12）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （13）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他干系规定，履行信息暴露及 讲述义务；  （14）保守基金交易艰深，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他干系规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予隐讳，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科照应人提供的情况除外；   （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规定召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （17）按规定保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法则规定的最低期限；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时分发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金干系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分派；   （20）靠近完结、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （21）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （22）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （23）当基金束缚东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行动承担使命；   （24）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （25）基金束缚东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可生 效，基金束缚东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，登记结算机构及发售代理机构将协 助基金束缚东谈主完成干系资金和证券的退还职业；  （26）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （27）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；  （28）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  二）基金托管东谈主的权利与义务           《运作办法》过火他干系规定，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采取必要模范保护基金投资者的利益；  （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券、期货来去资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；  （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过火他干系规定，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：  （1）以浑厚信用、勇猛尽责的原则抓有并安全支柱基金财产；  （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备豪阔的、合 格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此疏淡；对所托管的不同的基金鉴别树立账户，疏淡核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此疏淡；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》过火他干系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；  （5）支柱由基金束缚东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；  （7）保守基金交易艰深，除《基金法》、                    《基金合同》过火他干系规定另有规 定外，在基金信息公开暴露前给以隐讳，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情 况除外；  （8）复核、审查基金束缚东谈主盘算的基金钞票净值、基金份额的基金份额净值、 基金份额申购、赎回对价；  （9）办理与基金托管业务行动干系的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，说 明基金束缚东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金束缚东谈主有未实践《基金合同》规定的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了恰当的模范；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系尊府不低于法 律法则规定的最低期限；  （12）从基金束缚东谈主或其奉求的登记结算机构处接收并保存基金份额抓有东谈主 名册；  （13）按规定制作干系账册并与基金束缚东谈主查对；  （14）依据基金束缚东谈主的指示或干系规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规定，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金束缚东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金束缚东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和 分派；  （18）靠近完结、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督束缚机构，并文书基金束缚东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而罢职；   （20）按规定监督基金束缚东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金束缚东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金束缚东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他干系规定，基金份额抓有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审 议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；   （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；   （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他干系规定，基金份额抓有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）精采阅读并效率《基金合同》、招募诠释书、基金居品尊府概要等信息 暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）如实提供基金束缚东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新 和补充，并保证其实在性；   （10）效率基金束缚东谈主、证券来去所、销售机构和登记结算机构的干系来去 及业务法则；   （11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东谈主大会 事宜，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则 对基金份额抓有东谈主大会另有规定的，以届时有用的法律法则为准。   若以本基金为标的 ETF 且基金束缚东谈主与本基金交流的集中基金的基金合同生 效，鉴于本基金和 ETF 集中基金的干系性，ETF 集中基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的 ETF 集中基金的基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额抓 有东谈主大会并参与表决。在盘算参会份额和票数时，ETF 集中基金抓有东谈主抓有的享 有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记 日，ETF 集中基金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的 ETF 集中基金份 额占 ETF 集中基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 集中基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投 票权。   ETF 集中基金的基金束缚东谈主不应以 ETF 集中基金的口头代表 ETF 集中基金的 全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受 ETF 集中基金的特定基金份额抓有东谈主的奉求以 ETF 集中基金的基金份额抓有东谈主代 理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   ETF 集中基金的基金束缚东谈主代表 ETF 集中基金的基金份额抓有东谈主提议召开或 召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先谨守 ETF 集中基金基金合同的约定召开 ETF 集中基金的基金份额抓有东谈主大会，ETF 集中基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由 ETF 集中基金的基金束缚东谈主代表 ETF 联 接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额抓有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的树立与运作应当根 据干系法律法则和中国证监会的规定进行。   一）召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金束缚东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）疗养基金束缚东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）休止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所终 止上市的情形除外；   （11）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓 有东谈主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券来去所或者登记结算机构的干系业务法则 发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金束缚东谈主、干系证券来去所和登记结算机构疗养干系认购、申购、赎 回、来去、非来去过户等业务的法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）本基金的集中基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）疗养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）疗养基金份额净值、申购赎回清单的盘算和公告时分或频率；   （10）基金通达场外申购、赎回等干系业务；   （11）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 束缚东谈主召集。 出版面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面文书基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金束缚东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金束缚东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主提议书面提议。基金束缚东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额抓有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文书基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、喧阗。 登记日。   三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 诠释本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火研究 方式和研究东谈主、表决看法寄交的截止时分和收取方式。 看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金束缚东谈主到 指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书 面文书基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的 计票效力。   四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有 东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释注解相宜法律法则、《基金合同》 和会议文书的规定，况且抓有基金份额的凭证与基金束缚东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金 份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内一语气 公布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金束缚东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书规定的方式收取基金份额抓有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经通 知不参加收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释注解相宜 法律法则、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记结算机构记录相符。 可接纳其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并愚弄表决权；在 会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相联接的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会 的表率进行。基金份额抓有东谈主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓 有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七）条文矩表率确定和 公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金束缚东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次 基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份 额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓 名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截 止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规定或基金 合同另有约定外，疗养基金运作方式、更换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、休止《基 金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释注解，不然提交 相宜会议文书中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书规定的表决看法视为有用表决，表决看法污秽不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主 应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金束缚东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后宣 布在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监 票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主速即 公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八）收效与公告  基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金束缚 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。  九）对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额 抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规定，但凡平直援用法 律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致干系内容被取消 或变更的或法律法则加多新的抓有东谈主大会机制的，基金束缚东谈主提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和疗养或补充，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  （三）基金合同撤销和休止的事由、表率以及基金财产算帐方式  一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议收效后两日内在规定媒介公告。  二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 金托管东谈主相连的； 因素致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有规定的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对责罚决策进行表决，基 金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定条件的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律看法书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规定条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监 会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将 算帐讲述登载在规定网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在规定报刊上。   七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规定的最低期限。   （四）争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、协调责罚的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的 地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，连接诚恳、勇猛、 尽责地履行基金合同和托管契约规定的义务，宝贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。              二十二、基金托管契约的内容概要   （一）托管契约当事东谈主   一）基金束缚东谈主   称呼：祯祥基金束缚有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   成立时分：2011 年 1 月 7 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   谋略规模：发起树立基金、基金束缚及中国证监会批准的其他业务   注册本钱：130000 万元东谈主民币   组织样式：有限使命公司（中外搭伙）   存续期间：抓续谋略   二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号办公地址：上海市长宁 区仙霞路 18 号法定代表东谈主：任德奇   成立时分：1987 年 3 月 30 日   批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银 行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   谋略规模：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支柱箱服务；经各监督束缚部 门或者机构批准的其他业务（以许可批复文献为准）；谋略结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织样式：股份有限公司   存续期间：抓续谋略   （二）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资行动愚弄监督权 金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地竣事投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证 监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可疗养债券、 分离来去可疗养债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地 方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券）、钞票支抓证券、信用衍生品、 债券回购、银行进款（包括契约进款、按时进款过火他银行进款）、同行存单、货 币市集用具、现款等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具， 但须相宜中国证监会的干系规定。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于上证 180 指数的成份股过火备选成份 股 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应 当保抓不低于来去保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例谨守国度干系法律 法则。   要是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行恰当表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。 金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下规定：   （1） 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2） 本基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；   （3） 本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得杰出基金钞票净值的   （4） 本基金抓有的统一（指统一信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券规模的 10%；   （5） 本基金束缚东谈主束缚的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得杰出其各种钞票支抓证券共计规模的 10%；   （6） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （7） 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8） 本基金若参与股指期货来去，依据下列圭臬建构组合： 钞票净值的 10%； 价证券市值之和不得杰出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定； 得杰出上一来去日基金钞票净值的 20%；   （9） 本基金若参与国债期货来去，应当相宜下列投资限制： 钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得杰出上一来去日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的干系约定； 价证券市值之和不得杰出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   （10） 每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，应当保抓不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11） 本基金的基金钞票总值不得杰出基金钞票净值的 140%；   （12） 本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；   （13） 本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险束缚规定》所述流动性受限证券的规模； 均盘算；   （14） 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得杰出本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东谈主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15） 本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不抓有合约类信 用衍生品；本基金抓有的信用衍生品口头本金不得杰出本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于统一信用保护卖方的各种信用衍生品口头本金合 计不得杰出基金钞票净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定 投资比例的，基金束缚东谈主应当在 3 个月内进行疗养；   （16） 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （17） 基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金 钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来去所法则认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （18） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践；   （19） 法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （13）、              （14）、                  （15）、                      （16）项情形之外，因证券市集波动、期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数 成份股流动性限制等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定投 资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个来去日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（13）项 规定的，基金束缚东谈主不得新增转融通证券出借业务。   基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开 始。   要是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受干系限制。  基金托管东谈主依照上述规定对本基金的投资组合限制及疗养期限进行监督。 资阻碍行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。  （1）承销证券；  （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规定的除外；  （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不刚直的证券来去行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会规定阻碍的其他行动。  基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验 阻挡东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，谨守基金 份额抓有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实践。干系来去必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给以暴露。要紧关联来去应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的疏淡董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。  在基金合同收效后，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的鼓舞或者与本机构有其他要紧历害关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给以更新并文书对方。  若将来法律、行政法则或中国证监会的干系规定发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资阻碍行动被修改或取消，基金束缚东谈主在照章履行相应表率后，本 基金可相应疗养阻碍行动规定。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。  （1）基金托管东谈主依据干系法律法则的规定和《基金合同》的约定对于基金管 理东谈主参与银行间市集来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业圭臬的银行间市集来去 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电话或回函证据收到该名单。 基金束缚东谈主应按时和不按时对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行更新。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管 东谈主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算。   （2）基金束缚东谈主参与银行间市集来去时，有使命阻挡来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的损失，基金束缚东谈主应当负责向干系使命东谈主追偿。 理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下规定：   （1）基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金束缚东谈主与基金托管东谈主应根据干系规定，就本基金银行进款业务另行 签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与束缚、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、支柱等流 程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当 权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核 干系契约、账户尊府、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。   （4）基金束缚东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格效率《基金法》、 《运作办法》等干系法律法则，以及国度干系账户束缚、利率束缚、支付结算等 的各项规定。   （1）基金投资流通受限证券，应效率《对于基金投资非公开刊行股票等流通受 限证券干系问题的文书》等干系法律法则规定。   （2）流通受限证券， 与上文所述的流动性受限钞票并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册束缚办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布要紧音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金束缚东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金 束缚东谈主董事会批准的干系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风坎坷挡轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金束缚东谈主还应提供基金束缚东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资 比例阻挡情况。 基金束缚东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个职业日将上述资 料书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时分进行审核。基金托管东谈主应在 收到上述尊府后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述尊府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则 要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 钞票净值的比例、已抓有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。 基金束缚东谈主应保证上述信息的实在、完好，并应至少于拟实践投资指示前两个职业 日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金束缚东谈主提供的干系书面信息进行审核，基金托管东谈主 合计上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金束缚东谈主在投资流通受限 证券前就该风险的摈弃或防范模范进行补充书面诠释，并保留搜检基金束缚东谈主风险 束缚部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲述等备查尊府的权利。不然， 基金托管东谈主有权断绝实践干系指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金 托管东谈主不承担任何使命，并有权讲述中国证监会。   如基金束缚东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 资其他方面进行监督。   二）基金托管东谈主应根据干系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进 行监督和核查。要是基金束缚东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩发挥数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并有权在发现后 讲述中国证监会。   三）基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规定时安分 复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求 需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金束缚东谈主应积极配合提供干整个据尊府 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资指示或试验投资运作违犯《基金法》过火 他干系法则、      《基金合同》和本契约规定的行动，应实时以书面样式文书基金束缚 东谈主限期纠正，基金束缚东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面样式向基金托 管东谈主反馈，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对 基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监 会。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 文书基金束缚东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他干系规定，或 者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即文书基金束缚东谈主，并有权向中 国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据来去表率已经收效的指示违犯法律、行政法 规和其他干系规定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金束缚东谈主， 并有权向中国证监会讲述。   （三）基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他干系法则、                 《基金合同》和本契约规定，基金束缚东谈主对 基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是 否安全支柱基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投 资所需账户，是否实时、准确复核基金束缚东谈主盘算的基金钞票净值和基金份额净 值，是否根据基金束缚东谈主指示办理算帐交收，是否按照法则规定和《基金合同》 规定进行干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金束缚东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主支柱的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 束缚东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在规定时安分复兴并改正。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账束缚、私行挪用基金钞票、 未实践或无故蔓延实践基金束缚东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、    《基金合同》、本契约过火他干系规定的，应实时以书面样式文书基金托管 东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面样式对基金束缚东谈主 发出回函。在限期内，基金束缚东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金束缚东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。对基金束缚东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监 督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供干整个据尊府和轨制等。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 文书基金托管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的支柱   一）基金财产支柱的原则 刑事使命、分派基金的任何钞票，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强 制实践。 不得与基金束缚东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得彼此抵销。基金束缚东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律使命，其债 权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户，基金束缚东谈主和基金托管东谈主按照规定开立期货资金账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，疏淡核算，确保基金财产的完好 和疏淡。 基金束缚东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金钞票 莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金束缚东谈主采取模范进行 催收。由此给基金形成损失的，基金束缚东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损失。 基金托管东谈主对此不承担任何使命。   二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金束缚东谈主遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验 资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成， 基金束缚东谈主应将召募到的一皆资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系诠释注解文献。   三）基金的银行进款账户的开立和束缚 基金束缚东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 支柱和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 托管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得 使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管钞票的 资金结算汇划业务。   四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和束缚   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命 公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金束缚东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金束缚东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户钞票的束缚和运用由基金束缚东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算 备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东谈主以本基金的 口头在托管东谈主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   五）债券托管账户的开立和束缚 备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集算帐所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金束缚东谈主负责请求基金参预世界银行间同行拆借市集进行来去，由基金管 理东谈主在中外洋汇来去中心开设同行拆借市集来去账户。 基金束缚东谈主保存。 别版），契约原本由基金束缚东谈主保存。   六）期货干系账户的开立和束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照干系规定开立期货资金账户，在中国金融 期货来去所获取来去编码。期货资金账户称呼及来去编码对应称呼应按照干系规 定树立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金束缚东谈主授权基金托管东谈主理 理干系银期转账业务。   七）基金投资银行进款账户的开立和束缚   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金束缚东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金束缚东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/进款 证据单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等确定。   为防范特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条件。   八）其他账户的开立和束缚   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金束缚东谈主协助基金托管 东谈主根据干系法律法则的规定和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按有 关法则使用并束缚。   九）基金财产投资的干系什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的支柱   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支柱库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金束缚东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 试验有用阻挡的本基金钞票不承担支柱使命。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支柱。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行支柱，不负责对进款证实书真伪的辨别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全支柱使命。   十）与基金财产干系的要紧合同的支柱   由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金干系的要紧合同的原件鉴别由基金托管 东谈主、基金束缚东谈主支柱，干系业务表率另有限制除外。除本契约另有规定外，基金 束缚东谈主在代表基金签署与基金干系的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的正 本，以便基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件，基金束缚东谈主应及 时将原本投递基金托管东谈主处。合同的支柱期限按照国度干系规定实践。   对于无法取得二份以上的原本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得滚动。   （五）基金钞票净值的盘算和司帐核算   一）基金钞票净值及基金份额净值的盘算与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金束缚东谈主应每职业日对基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的携带看法》过火他法律、法则的规定。用 于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责盘算，基金托 管东谈主复核。基金束缚东谈主应于每个估值日盘算基金钞票净值和基金份额净值，以约 定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后，将复核结果反馈 给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值信息按规定给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养 最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选 估值全价，同期应充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）来去所上市来去的可疗养债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对于来去所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采 用在当前情况下适用况且有豪阔可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公 允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 统一股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会干系规定确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在 回售登记日至试验收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来去日结算价估值。   抓有的银行按时进款或文书进款按试验利率法逐日证据利息收入。 的干系规定进行估值，确保估值的公允性。 但束缚东谈主照章应当承担的估值使命不因奉求而罢职；采纳的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依照干系法律法则及《企业司帐准则》要求接纳合理估 值时期确定公允价值。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规定应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定疗养或其他原因导致 基金试验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金疗养日或试验 支付日进行相应的估值疗养。 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规定或者未能充分宝贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据干系法律法则，基金钞票净值盘算和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金束缚东谈主对基金净值信息的盘算结果对外给以公布，由此给基金份额抓有东谈主和 基金形成的损失以及因该来去日基金净值信息盘算顺延舛错而引起的损失，基金 托管东谈主不承担任何使命。   二）净值差错处理   当发生净值盘算舛错时，由基金束缚东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和 基金形成损失的，可由基金束缚东谈主对基金份额抓有东谈主或者基金先行支付抵偿金。 基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证据后按以下 条件进行抵偿。 方法的第 1－11、13 项进行处理时，若基金束缚东谈主净值盘算出错，基金托管东谈主在 复核过程中莫得发现，且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法则的规定对 投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金束缚 东谈主与基金托管东谈主按照束缚费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 束缚东谈主的盘算结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失以及因该 来去日基金钞票净值盘算顺延舛错而引起的损失，由基金束缚东谈主负责赔付，基金 托管东谈主不负抵偿使命； 不看成基金钞票估值舛错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所、登记结算公司、指数编制机 构、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据舛错等原因，基金束缚东谈主和基金 托管东谈主诚然已经采取必要、恰当、合理的模范进行检验，但未能发现舛错的，由 此形成的基金份额净值盘算舛错，基金束缚东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿使命，但基 金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的模范摈弃或平缓由此形成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法则或证监会有新的规定，则按新的规定实践； 要是行业有通行作念法，在不拒抗法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   三）基金司帐轨制   按国度干系部门制定的司帐轨制实践。   四）基金账册的建立   基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记 账方法和司帐处理原则，鉴别独随即树立、登录和支柱本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。   五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金束缚东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金束缚东谈主的账 册为准。   六）基金按时讲述的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月鉴别疏淡编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。按时讲述文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职业日内完成；基金招募诠释书、 基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应当在 3 个职业日内，更 新基金招募诠释书和基金居品尊府概要并登载在规定网站上；基金招募诠释书、 基金居品尊府概要的其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。中期 讲述在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度讲述在司帐年度结果 后 3 个月内公告。要是基金合同收效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期 季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金束缚东谈主在月初 3 个职业日内完成上月度报表的编制，以约定方式将干系 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职业日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式文书基金束缚东谈主。对于季度讲述、中期讲述、 年度讲述、更新招募诠释书、基金居品尊府概要等，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门规定的时安分完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，疗养以两边认同的账务处理方式为准。要是基金束缚东谈主与基金托管东谈主不可于 应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金束缚东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述讲述复核完毕后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他 两边约定的方式证据，以备有权机构对干系文献审核检验。   （六）基金份额抓有东谈主名册的支柱   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和支柱，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应鉴别支柱基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法则规定的最低期限，法律法则另有规定或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善支柱，则按干系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金束缚东谈主应将干系尊府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所支柱的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应效率隐讳义务。   （七）争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，应通过友 好协商或者协调责罚。托管契约当事东谈主不肯通过协商、协调责罚或者协商、协调 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对干系各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚恳、 勇猛、尽责地履行《基金合同》和本契约规定的义务，宝贵基金份额抓有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。  （八）托管契约的变更、休止与基金财产的算帐  一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。基金束缚东谈主应根据法律法则的规定 履行备案表率或根据中国证监会的要求完成变更表率。  二）基金托管契约的休止 由形成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 由形成其他基金束缚东谈主接纳基金束缚权；           《销售办法》、                 《运作办法》或其他法律法则规定的休止事项。  三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐讲述；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律看法书；  （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告。基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规定条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证 监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当 将算帐讲述登载在规定网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在规定报刊上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规定的最低期限。               二十三、对基金份额抓有东谈主的服务     本基金束缚东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。同期，基金束缚东谈主 有权根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行加多或 变更。     （一）网上开户与来去服务     客户抓有指定银行的账户，通过祯祥基金官网来去平台，不错竣事在线开户 来去。     祯祥基金网址：fund.pingan.com     （二）尊府的寄送服务 电子对账单。客户可根据个东谈主需要，通过祯祥基金客户服务热线或者祯祥基金客 服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费 用 于非基金束缚东谈主可控的原因邮寄尊府可能无法投递，对此本基金束缚东谈主不作念任何 承诺和保证。基金束缚东谈主也分歧因邮寄尊府出现遗漏、泄露而导致的平直或转折 损伤承担任何抵偿使命。由于来去对账单记录信息属于个东谈主心事，请务必预留正 确的通信地址及研究方式，并实时进行更新。 示原发送内容。由于互联网是灵通性的公众采集，基金束缚东谈主也无法完全保证其 安全性与实时性。因此祯祥基金束缚有限公司分歧电子邮件或短信息电子化账单 的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不完好、泄露 等而导致的平直或转折损伤承担任何抵偿使命。 息尊府。     （三）按时定额投资盘算     基金束缚东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上来去系统为投资者提供 按时定额投资的服务（本公司网上来去系统的按时定额投资服务当今仅对个东谈主投 资者通达）。通过按时定额投资盘算，投资者不错通过固定的渠谈，按时定额申购 基金份额，具体实施方法见干系公告。   （四）采集在线服务   基金份额抓有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祯祥基金网站， 可享有账户查询、来去明细查询、对账单寄送方式或频率树立、修改查询密码等 多项在线服务。   基金束缚东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等各式信 息供投资东谈主查询。   公司网址：fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时来去情况、基金账户余额、基金产 品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个来去日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主 不错通过该客服中心获取业务扣问、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修改 等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   （六）投诉受理   投资东谈主不错拨打祯祥基金束缚有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金束缚东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于职业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉， 本基金束缚东谈主将在承诺的时限内进行处理。对于非职业日提议的投诉，将在顺延 的职业日当日进行处理。   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层   （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述方式 研究本基金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面运动了本招募诠释书。          二十四、其他应暴露事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按干系法律法则协商责罚。        二十五、招募诠释书的存放及查阅方式  招募诠释书存放在基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额发售机构的住所和基 金上市来去的证券来去所，投资东谈主可在办公时分查阅；投资东谈主在支付工本费后， 可在合理时安分取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文 件过火复印件，基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。  投资东谈主还不错平直登录基金束缚东谈主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募 诠释书。                 二十六、备查文献     以下备查文献存放在基金束缚东谈主或基金托管东谈主的办公步地，在办公时分可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予祯祥上证 180 来去型灵通式指数证券投资基金召募注 册的文献     （二）《祯祥上证 180 来去型灵通式指数证券投资基金基金合同》     （三）《祯祥上证 180 来去型灵通式指数证券投资基金托管契约》     （四）基金束缚东谈主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照     （六）对于请求召募祯祥上证 180 来去型灵通式指数证券投资基金之法律意 见     （七）注册登记契约     （八）中国证监会要求的其他文献                              祯祥基金束缚有限公司