深圳商报·读创客户端记者穆砚

　　11月21日，上海证券来回所下发对于对北京基石创业投资基金(有限联合)（以下简称“基石基金”）赐与监管警示的决定。基石基金为交控科技股份有限公司(以下简称“交控科技”或“公司”)推动，该基金和一致行径东说念主贪图领有上市公司权利的股份减少达到公司已刊行股份的1%时，未在事实发生的次日申报上市公司并实时走漏，违背了猜测法例。上交所决定对基石基金赐与监管警示。

　　▲上交所公告截图

　　上交所称，经查明，2024年11月2日，交控科技走漏《对于推动权利变动达到1%的领导性公告》涌现，公司推动基石基金过头一致行径东说念主贪图抓有公司5%以上股份。2024年9月30日至2024年10月24日，基石基金通过靠拢竞价样式累计卖出公司股份1，837，709股，通过巨额来回卖出公司股份500，000股，贪图股份变动数目占公司已刊行股份总和的1.2390%，权利变动初次累计达到1%，但基石基金未在来回发生的次日申报公司并公告。2024年11月1日，基石基金向公司提交权利变动达1%的书面见告函，公司于次日走漏权利变动公告。2024年9月30日至2024年10月31日，基石基金以靠拢竞价和巨额来回样式累计卖出公司股份2，万生优配，万生优配网，万生优配，万生优配官网，国家允许的配资平台，最安全的杠杆炒股平台783，307股，占公司总股本的1.4751%。

　　公司推动基石基金和一致行径东说念主贪图领有上市公司权利的股份减少达到公司已刊行股份的1%时，未在事实发生的次日申报上市公司并实时走漏，违背了《中华东说念主民共和国证券法》第六十三条，《上市公司收购科罚目标》第十三条，《上海证券来回所科创板股票上市功令》(以下简称《科创板股票上市功令》)第1.4条、第5.1.2条等相关法例。

　　鉴于上述非法事实和情节，字据《科创板股票上市功令》第14.2.1条、第14.2.2条和《上海证券来回所顺序刑事拖累和监管步骤引申目标》相关法例，我部作念出如下监管步骤决定:

　　对交控科技股份有限公司推动北京基石创业投资基金(有限联合)赐与监管警示。

　　上交所默示，上市公司及董事、监事和高等科罚东说念主员务必高度喜欢猜测非法事项，配置推动所抓公司股份过头变动的专项科罚轨制，明确猜测主体股票来回的讲述、申报和监督形势，提醒其严格校服抓股变动猜测功令。上市公司推动应当引合计戒，在从事证券来回等作为时，严格校服法律法例和上交所所业务功令，端庄试验信息走漏义务，积极谀媚上市公司作念好信息走漏责任，自愿爱戴证券商场顺次。

　　审读：孙世建