日前，上交所公布2024年度上交所上市基金主作念市商年度玄虚评价效果。从最终评价效果来看，7家券商连获主作念市商AA，莫得券商取得D级评价。

7家券商取得AA评级

左证上交所旧年12月校正的《上海证券往复所基金业务指南第2号——上市基金作念市业务》，基金主作念市商有月度和年度评价，年度评价所以月度评价为基础，筹商REITs、债券ETF等业务之后进行诊疗，最终将年度玄虚评分调治为玄虚评价，分为AA、A、B、C、D五档。

从最终效果来看，年度玄虚评价为AA的券商包括：管鲍之交证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国海外金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。

年度玄虚评价为A的券商包括：东方证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国星河证券股份有限公司。

年度玄虚评价为B的券商包括：财通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。年度玄虚评价为C的券商包括：东海证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司。

和2023年度玄虚评价效果对比不错发现，本次年度玄虚评价为AA的7家券商，在2023年度评价时也取得该评级，这是上述7家券商邻接获评该级别。国金证券由旧年的C酿成了本年的A，财通证券由A降至B，东海证券、粤开证券由B降至C，同期，浙商证券、华安证券新参加主作念市商，并取得了B级评价，国盛证券则离开了主作念市商名单。

评级筹商多个成分

左证《上海证券往复所基金业务指南第2号——上市基金作念市业务》，万生优配，万生优配网，万生优配，万生优配官网，国家允许的配资平台，最安全的杠杆炒股平台上交所左证手艺加权报价差、邻接竞价有用参与率和成交量占主作念市工作平均成交量比重等评价见地，对主作念市商为特定基金提供主作念市工作情况进行月度评价，评价效果分为AA、A、B、C、D五档，D档为永别格。

左证主作念市商为基金产物提供主作念市工作的月度评价情况，进行主作念市商年度玄虚评价。主作念市商为基金产物提供一般作念市工作情况不纳入主作念市商年度玄虚评价。

上交所关于主作念市商会有一些激发要领，比如，左证上月度特定基金主作念市工作评价效果，对主作念市商提供的主作念市工作赐与妥当用度减免和激发。同期，评级也会影响主作念市贸易务的开展。

左证捏法，主作念市商收受年度末位淘汰轨制。成为主作念市商满6个月，且年度玄虚评价为D；唐突年度玄虚考评为C且排行处于末位10%的主作念市商；唐突跳跃6个月不为任何基金提供主作念市工作。赐与淘汰为一般作念市商，且6个月内不得从头央求主作念市商。

上交所还捏法，作念市商年度评价周期内会员因作念市业务被上交所收受监管要领3次及以上的，往日年度玄虚评价为D。作念市商因作念市业务非法情节严重、受到中国证监会行政处治或上交所治安刑事牵累的，当月通盘月度评价及年度玄虚评价为D。

主作念市商在考评年度内，为特定基金提供主作念市工作或一般作念市工作所取得月度评价出现三次C与三次D或更低评价的，将被间隔作念市商作念市工作。