兴业上证180指数型证券投资基金       托管契约   基金经管东说念主：兴业基金经管有限公司   基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                         目       录   鉴于兴业基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限责 任公司，按照关系法律法例的规则具备担任基金经管东说念主的履历和智力，拟召募刊行兴 业上证180指数型证券投资基金；   鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证券公 司，按照关系法律法例的规则具备担任基金托管东说念主的履历和智力；   鉴于兴业基金经管有限公司拟担任兴业上证180指数型证券投资基金的基金经管 东说念主，广发证券股份有限公司拟担任兴业上证180指数型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确兴业上证180指数型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权力 义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《兴业上证180指数型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基 金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有磋议的含义；若有相背应以 《基金合同》为准，并依其条目讲解。                 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：兴业基金经管有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路137号信和广场25楼   办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦13、14层   法定代表东说念主：叶文煌   成就日历：2013年4月17日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监许可2013288号   组织方式：有限使命公司   注册成本：12亿元东说念主民币   存续期限：捏续预计打算   研究电话：021-22211866   （二）基金托管东说念主   称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼   法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994年01月21日    批准成就机关和批准成就文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册成本：762108.766400万元东说念主民币    存续时间：始终    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510号    组织方式：股份有限公司    预计打算边界：证券经纪；证券投资筹办；与证券交易、证券投资行径关系的财务 照看人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。（照章须经 批准的样式，经关系部门批准后方可开展预计打算行径。）           二、基金托管契约的依据、目的和原则    （一）签订托管契约的依据    本契约依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基 金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）等关系法律、 法例（以下简称“法律法例”）、《基金合同》过火他关系规则制订。    （二）签订托管契约的目的    本契约的目的是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值诡计、收益分派、信息表示及相互监督等关系事宜中的权力义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。    （三）签订托管契约的原则    基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老师信用、充分保护基金投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本契约。        三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投 资边界、投资对象进行监督。基金经管东说念主应通过经管东说念主公司邮箱或两边共同认同的 其他神态向基金托管东说念主提供投资监督研究神态。基金托管东说念主收受基金经管东说念主投资监 督研究神态以及向基金经管东说念主发送投资监督请示邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     《基金合同》明确约定基金投履历调或证券遴聘圭臬的，基金经管东说念主应在基金 细密投资运作前向基金托管东说念主提供投履历调库和基金经管东说念主投履历调库经管轨制， 以便基金托管东说念主运用关系工夫系统，对基金践诺投资是否妥贴《基金合同》关系约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主有权向基金经管东说念主获取其投 履历调库制定或评审的里面要领。基金经管东说念主如有调整投履历调库的，应确保不影 响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时禀报基金托管东说念主。     本基金投资于具有细密流动性的金融器用，主要投资于主义指数的成份股过火 备选成份股（均含存托证据，下同）。此外，为更好的终了投资方针，本基金将适 度投资于非主义指数成份股（包括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股 票、存托证据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、 场地政府债券、政府复古机构债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、钞票复古证券、同行 存单、银行入款、货币市集器用、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会关系规则）。     本基金可参与融资和转融通证券出借业务。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资边界。     本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的90%，其中投资于主义指数成份 股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。     要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应要领 后，以变更后的规则为准。     （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的 90%，其中投资于主义指 数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票复古证券的比例，不得卓绝 基 金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的一都钞票复古证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的20%；   （4）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）钞票复古证券的比例，不得超 过 该钞票复古证券限度的 10%；   （5）本基金经管东说念操纵理的一都基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票复古 证 券，不得卓绝其种种钞票复古证券算计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复古证券。 基金捏有钞票复古证券时间，要是其信用品级着落、不再妥贴投资圭臬，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所呈报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基 金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，算计（轧差诡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金 钞票净值的 20%；   （9）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基 金钞票净值的15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基 金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差诡计）应当妥贴基 金合同 对于债券投资比例的关系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得卓绝上一交易日基金钞票净值的 30%；   （10）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得卓绝本基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的 身分以至基金不妥贴该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏 一致；   （14）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当妥贴以下要求： 的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的边界； 2）参与 出借业务的单只证券不得卓绝基金捏有该证券总量的 50%； 3）最近 6 个月内日均 基金钞票净值不得低于 2 亿元； 4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 基金限度变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资不妥贴上述规则的，基金经管 东说念主不得新增转融通证券出借业务；   （17）本基金投资存托证据的比例限制依照境内上市交易的股票施行；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、主义指数成份股调整、主义指数成份股流 动性限制等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的， 基 金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合 基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资战术应当妥贴基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同收效之日起驱动。  （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本基金 投资阻滞行径进行监督。为治疗基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下 列投资或者行径：  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、践诺控 制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事 其他首要关联交易的，应当妥贴基金的投资方针和投资战术，遵命基金份额捏有东说念主 利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披 露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基金经管东说念主和基 金托管东说念主应在基金投资运作之前相互提供关联方名单和关联交易证券名单。如各方 关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应确保不影 响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面方式禀报对方。  （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管 东说念主提供经稳重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算神态。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间 债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易对 手名单进行更新，如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易对 手名单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易前3个处事日内与基金托 管东说念主协商治理。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调整的名单驱动生 效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏蚀，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律使命及亏蚀。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单 对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的亏蚀。如基金托管 东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易神态进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。如 基金经管东说念主未提供名单，视为可与全市集交易敌手进行交易。  （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资银行入款进行监督。  基金投资银行入款的，基金经管东说念主应详情妥贴条件的统共入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否妥贴关系 规则进行监督。基金经管东说念主应根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，建立投 资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托 管东说念主完成关系业务办理。  （六）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行 监督和核查。  要是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩发达数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即敷陈中国证监 会。  （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投 资畅通受限证券进行监督。 证券关系问题的禀报》等关系法律法例规则。 行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券， 不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。  本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国 债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间债券市 场交易的证券。  本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责相 关处事的落实和团结，并确保基金托管东说念主无意宽阔查询。因基金经管东说念主原因产生的 畅通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金钞票的使命与损 失，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的使命及亏蚀，由基金经管东说念主承担。 险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规矩轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。基金经管东说念主应当将上述规矩轨制提交给基金托管东说念主。  基金经管东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采 取积极有用的措施，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金经管东说念主应按照 基金合同的约定进行处理。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主已切实履行监督职责的，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金经管东说念主破绽 导致本基金出现亏蚀以至基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金经管东说念主应补偿基金 托管东说念主由此碰到的亏蚀，基金托管东说念主对亏蚀发生也有破绽的，两边应按照各方使命 分派各自承担的亏蚀比例。  在投资畅通受限证券之前，基金经管东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提 供关系畅通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有畅通受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、好意思满。  基金托管东说念主在监督基金经管东说念主投资畅通受限证券的过程中，如以为因市集出现 剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管 东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的舍弃或防守措施进行补充和整改，并作念出版面说 明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金经管东说念主，有权拒却施行其关系指示。因 拒却施行该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权敷陈中 国证监会。   基金经管东说念主应保证基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主无意宽阔查询。因基金经管东说念主原因产生的畅通受限证券登记存管问题，造 成基金财产的亏蚀或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的使命与亏蚀，由基金经管 东说念主承担。   要是基金经管东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送关统共据或者报送了虚 假的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承担相应法 律成果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本契约履行职责外，因投资畅通受 限证券产生的亏蚀，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述亏蚀。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息表示等方面的复核和监督。   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大收敛保护基金份 额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹办司帐师事务所 见解后，不错依照法律法例及《基金合同》的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，投资组合比例、投资战术、组合限制、功绩比拟基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规则。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违 反法律法例和《基金合同》的规则，应实时以书面方式禀报基金经管东说念主限期蜕变。 基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到禀报后应 鄙人一处事日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行讲解或举证，说明违纪原因及蜕变期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内蜕变的，基金托管东说念主应敷陈 中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易要领仍是收效的投资指示违抗法 律、行政法例和其他关系规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即禀报基金 经管东说念主，并敷陈中国证监会。   （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金经管东说念主应 在规则时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证；对基金托 管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金经管东说念主应积极配 合提供关统共据良友和轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违游记径，应实时敷陈中国证监会， 同期禀报基金经管东说念主限期蜕变，并将蜕变结果敷陈中国证监会。基金经管东说念主无梗直 事理，拒却、阻滞对方根据本契约规则诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落警告仍不改正的，基金托管东说念主应 敷陈中国证监会。  （十二）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当战胜严慎预计打算 的原则，配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战术和风险经管轨制，完 善业务经过，有用防守和收敛风险，基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务进行监督与复核。        四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主诡计的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办 理清理交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行径。  （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未施行或无故延伸施行基金经管东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本契约过火他关系规则时，应实时以书面方式禀报基 金托管东说念主限期蜕变。基金托管东说念主收到禀报后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形 式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及蜕变期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在规则时刻内复兴基金经管东说念主 并改正。  （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时敷陈中国证监会， 同期禀报基金托管东说念主限期蜕变，并将蜕变结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无梗直 事理，拒却、阻滞对方根据本契约规则诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主冷落警告仍不改正的，基金经管东说念主应 敷陈中国证监会。             五、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 颓败。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时禀报基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金经管东说念主 应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主在实时履行禀报义务后对此 不承担任何使命，但应给予必要的协助与配合。 基金财产。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主或其托付的登记机构开立并 经管。 金份额捏有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关系规则后，基金经管东说念主应将 属于基金财产的一都资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规则时刻内， 聘任妥贴《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）规则的司帐师事 务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由插足验资的2名或2名以上中国注 册司帐师署名方为有用。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金托管账户的开立和经管 金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察 和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行径。  （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 联名的证券账户。 和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 资金账户。证券经纪机构根据关系法律法例、门径性文献为本基金开立关系资金账 户并按照该证券经纪机构开户的经过和要求与基金经管东说念主签订关系契约。 放在基金经管东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金经管 东说念主所遴聘的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不 负责督察证券资金账户内存放的资金。 及关系账户的开设、使用的，按关系规则开设、使用并经管；若无关系规则，则基 金托管东说念主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用的规则。  （五）债券托管专户的开设和经管  根据基金经管东说念主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司的关系规则，以 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主代表 基金签订寰球银行间债券市集债券回购主契约。回购主契约的签署与托管东说念主无关。 寰球银行间同行拆借市集的交易履历由基金经管东说念主以基金的口头央求，银行间债券 市集准入备案由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同负责。  （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系法律讲解使用并经管。  （七）基金财产投资的关系有价证据等的督察  基金财产投资的关系什物证券、银行按时入款存单等有价证据由基金托管东说念主负 责妥善督察，督察证据由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用收敛下的什物证券在基金托 管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管 东说念主除外机构践诺有用收敛的证券不承担督察使命。  （八）与基金财产关系的首要合同的督察  由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金关系的首要合同的原件永别由基金经管 东说念主、基金托管东说念主督察。除契约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关系 的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主 至少各捏有一份原来的原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同扫描 件发送给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原来投递基金托管东说念主处。首要合同的 督察期限不低于法律法例规则的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金 经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致， 合同原件不得滚动。             六、指示的发送、证据及施行  基金经管东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东说念主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之 间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的划款指示施行银证互转。  基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东说念主施行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等关系事项。  （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 令授权禀报，指定电子指示的被授权东说念主员或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金经管东说念主需向基金托管东说念主提供纸质指示授权禀报，纸质指示授权禀报的内容包括 被授权东说念主的名单、签章样本、权限、收效时刻和预留印鉴。  基金经管东说念主调动被授权印鉴，须提前一个处事日向基金托管东说念主提供变更后的新 的授权禀报。授权禀报应加盖基金经管东说念主公司公章及法定代表东说念主署名或盖印并写明 收效时刻。 禀报载明的收效时刻收效（如基金托管东说念主收到授权禀报的时刻晚于授权禀报载明的 收效时刻，则授权禀报自基金托管东说念主证据收到授权禀报的时刻收效，下同）。基金 经管东说念主使用电子邮件神态或其他两边认同的神态向基金托管东说念主发送授权禀报后，应 实时与基金托管东说念主电话证据，以保证基金托管东说念主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权禀报，基金经管东说念主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件神态 或其他两边认同的神态向基金托管东说念主发送扫描件，同期电话禀报基金托管东说念主，变更 后的新的授权禀报经基金托管东说念主证据后于授权禀报载明的收效时刻（早于基金托管 东说念主证据时刻的，以基金托管东说念主证据日为准）收效，同期原授权禀报失效。变更禀报 收效前，基金托管东说念主仍应按原约定施行指示，基金经管东说念主不得否定其着力。对于基 金经管东说念主未实时禀报变更情况导致基金托管东说念主发生资金划付差错，由此产生的使命 由基金经管东说念主承担。 及关系操作主说念主员除外的任何东说念主流露，但法律法例规则或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、证据及施行的时刻和要领  基金经管东说念主发送指示应接纳电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他神态。  如非上述神态发送的指示，基金托管东说念主有权拒却指示的证据和施行。基金经管 东说念主应按照法律法例和《基金合同》的规则，在其正当的预计打算权限和交易权限内发送 指示。  被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定要领发出的指 令，基金经管东说念主不得否定其着力。但要是基金经管东说念主仍是淹没或调动对交易指示发 送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根据本契约证据后，则对于而后该交易指示发送东说念主 员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担使命，授权已调动但 未经基金托管东说念主证据的情况除外。  基金经管东说念主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东说念主证据。指示或成 交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金经管东说念主提供的授权文献进 行口头一致性审查，实时审慎考证关系内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的着实性不 承担使命。如有疑问必须实时禀报基金经管东说念主。  对于要求今日到账的指示，必须在今日15:00前向基金托管东说念主发送，15:00之后发 送的，基金托管东说念主奋力施行，但不成保证划账得手。要是要求今日某一时点到账的 指示，则指示需要提前2个处事小时发送，并确保关系付款条件仍是具备。基金托管 东说念主将视付款条件具备时为指示投递时刻。因基金经管东说念主指示传输不足时，以至资金 未能实时划入中登公司所形成的亏蚀由基金经管东说念主承担。  基金托管东说念主对指示考证后，应实时施行。  基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在施行指示时，基金托管账户有实足的资金余额， 不然基金托管东说念主可不予施行，但应实时禀报基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明 原因，证据此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未施行该指示形成亏蚀的使命。  对于申购新股等时效性要求高的指示，基金经管东说念主必须实时将指示发送至托管 东说念主并进行电话证据，为托管东说念主预留充足的指示处理时刻。  （四）基金经管东说念主发送极端指示的情形和处理要领  基金托管东说念主发现指示极端，请示基金经管东说念主改正后再给予施行，若由此形成的 延误亏蚀由基金经管东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理要领  若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关系规则，或 者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却施行，实时禀报基金经管东说念主。  若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易要领仍是收效的指示违抗法律、行政法 规和其他关系规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当实时禀报基金经管东说念主，由 此形成的亏蚀由基金经管东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示施行的处理方法  基金托管东说念主由于其自己原因未能施行或极端施行基金经管东说念主指示以至本基金的 利益受到毁伤，应在发现后，实时采取措施给予弥补，给基金份额捏有东说念主、基金管 理东说念主形成亏蚀的，对由此形成的径直经济亏蚀负补偿使命。  （七）更换被授权东说念主的要领  基金经管东说念主撤换被授权东说念主员、改变被授权东说念主员的权限，须提前一个处事日向基 金托管东说念主提供变更后的新的授权禀报。授权禀报应加盖基金经管东说念主公司公章及法定 代表东说念主署名或盖印并写明收效时刻。  由于东说念主员、权限变更而提供的变更后的新的授权禀报，基金经管东说念主必须提前至 少一个交易日，使用电子邮件神态或其他两边认同的神态向基金托管东说念主发送扫描件， 同期电话禀报基金托管东说念主，变更后的新的授权禀报经基金托管东说念主证据后于授权禀报 载明的收效时刻（早于基金托管东说念主证据时刻的，万生优配，万生优配网，万生优配，万生优配官网，国家允许的配资平台，最安全的杠杆炒股平台以基金托管东说念主证据日为准）收效， 同期原授权禀报失效。被授权东说念主变更禀报收效前，基金托管东说念主仍应按原约定施行指 令，基金经管东说念主不得否定其着力。对于基金经管东说念主未实时禀报变更情况导致基金托 管东说念主发生资金划付差错，由此产生的使命由基金经管东说念主承担。  （八）其他事项 权文献内容相符进行口头一致性检查，如发现问题，应实时禀报基金经管东说念主。 法律法例、本契约的规则正确、实时施行基金经管东说念主的正当指示而引起的任何可能 发生的亏蚀不承担使命。               七、交易及清理交收安排  （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构  基金经管东说念主负责遴聘代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证 券经纪合同，基金经管东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体 事项另行签订契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖的中的种种证券交易、证 券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。基金经管东说念主应实时将本基金财产的佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方式禀报基金托管东说念主，以便基金托管东说念主 估值核算使用。  基金经管东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系规则施行，若无明确规则的， 可参照关系证券买卖、证券经纪机构遴聘的法律讲解施行。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）基金投资证券后的清理交收安排  本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基 金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东说念主或关系机构负责结算。  （2）证券交易所证券资金结算  基金托管东说念主、基金经管东说念主应共同战胜中登公司制定的关系业务法律讲解和规则，该 等法律讲解和规则自动成为本条目约定的内容。  基金经管东说念主在投资前，应充分剖析与伙同中登公司针对种种交易品种制定的结 算业务法律讲解和规则。  证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资 金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的宽阔结算、交收业务无法完成的责 任；若由于基金经管东说念主原因形成的宽阔结算业务无法完成，使命由基金经管东说念主承担。  对于任何原因发生的证券资金交收失言事件，关系各方应当实时协商治理。  （3）期货（股指期货、国债期货）的清理交收安排  本基金投资于期货发生的资金交割清事理基金经管东说念主遴选的期货经纪公司负责 办理，基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和清理交割的需要而存放在期 货经纪公司的资金不诈骗督察职责和交收职责，基金经管东说念主应在期货经纪契约或其 它契约中约定由遴选的期货经纪公司承担资金安全督察使命和交收使命。  （4）其它场酬酢易资金结算   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金经管东说念主妥贴本托管契约约定的有用 资金划拨指示和关系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回， 由经管东说念主负责团结关系资金划拨回家具托管户事宜。   （1）交易纪录的查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外表示净值之前，必须 保证今日统共践诺交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。要是践诺交易 纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不好意思满或不着实，由此给基金形成 的亏蚀由基金经管东说念主、基金托管东说念主按照破绽进程相首肯担。   （2）资金账目的查对   资金账目由基金经管东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账目的查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每个交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   （三）敞开式基金申购、赎回和基金调换的资金清理 金托管东说念主。基金经管东说念主应答传递的申购、赎回、调换敞开式基金的数据着实性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付 赎回及转出款项。 发送关统共据(包括电子数据和盖印收效的纸制清理汇总表)，并各自按关系规则保存。 如因各式原因，该系统无法宽阔发送，两边可协商治理处理神态。 宜按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的使命。   为显示申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专用 账户（即基金清理账户），该账户由登记机构经管。 到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主 应实时禀报基金经管东说念主采取措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金经管东说念主应负 责向关系当事东说念主追偿基金的亏蚀，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有实足的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金托管账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金 托管东说念主应实时禀报基金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因形成，使命由基金经管东说念主承 担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管账户需两边按约定神态对账外，回购到期付款和与投 资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的方式、内容、发送、收受和证据神态等与投资指示磋议。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来详情基金托管账户净应收额或 净应付额，以此详情资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金经管东说念主应 在交收日15:00时之前从基金清理账户划往基金托管账户；当存在基金托管账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将基金托管账户净应付额在交收日   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。 要是指示收受时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为指示收受时刻。因基金托 管账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金经管东说念主的原因造 成，使命由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）投资银行入款的相等约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往任何 其他账户。   （2）入款银行不得接受基金经管东说念主或基金托管东说念主任何一方片面冷落的对入款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、淹没、变更印鉴及回款账户信息等可能导致 财产滚动的操作央求。   （3）约定入款证实书的具体传递交代神态及交代期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东说念主提供的银行入款投资合同/契约、投资指示、支取禀报等关系文献办理资金的支付 以及入款证实书的收受、督察与托付，切实履行托管职责。托管东说念主负责对入款开户 证实书进行督察，不负责对入款开户证实书真伪的辨认，不承担入款开户证实书对 应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有实足的时刻履行相应的业务操作要领。            八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计及复核要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的净钞票值。   种种基金份额净值是按照每个处事日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类 基金份额的余额数目诡计，精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生 的短处计入基金财产。基金经管东说念主不错成就大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主每个处事日诡计基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规则公告。   基金经管东说念主每个处事日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据《基金合同》和关系法 律法例的规则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托证据、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合 约、国债期货合约、钞票复古证券过火它投资等钞票及欠债。   基金经管东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金经管东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。  （三）基金份额净值极端的处理神态   基金经管东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值极端。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 证据后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户钞票进行估值 并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。  （六）基金司帐轨制  按国度关系部门规则的司帐轨制施行。  （七）基金账册的建立  基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金经管东说念主、基金托 管东说念主独当场诞生、纪录和督察本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对会 计处理方法存在不合，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供着实、好意思满的基金财务司帐敷陈。月度报 表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后5个处事日内完成。季度敷陈应在每个季度 结果之日起15个处事日内编制结束并给予公告；中期敷陈在司帐年度半年终了后两 个月内编制结束并给予公告；年度敷陈在司帐年度结果后三个月内编制结束并给予 公告。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过妥贴《证券法》规则的司帐师事务 所审计。《基金合同》收效不足2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   基金经管东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面禀报基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献往复均以邮件的神态或两边约定的其他神态进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理神态为准；若两边无 法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管 东说念主提供的敷陈上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解书， 两边各自留存一份。要是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就关系情况报中国证监会备案。   （九）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编 制结果。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按规则将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵命下列原则： 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额捏 有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派神态是现款分成；基金份额捏有东说念主可对 A 类、 C 类基金份额永别遴聘不同的分成神态； 供分派利润进行评价，妥贴收益分派情况下，基金经管东说念主可进行收益分派。本基金 可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时刻、分派决策及每次基金收 益分派数额等内容，基金经管东说念主不错根据践诺情况详情并按照关系规则公告； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基 金份额享有同瓜分派权； 益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效起火3个月可不进行收益 分派；  在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无践诺性不利 影响的情况下，基金经管东说念主在履行顺应要领后，可调整基金收益的分派原则和支付 神态，但应于变更实施日前在规则绪论上公告。  （二）基金收益分派决策的详情、复核、公告与实施 理东说念主按法律法例的规则公告。 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。   （三）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法律讲解》施行。   （四）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。                 十、基金信息表示  （一）隐敝义务  基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、《基金合同》的关系规则进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予隐敝。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息表示办法》、《流动性风险经管规则》、《基金合同》过火他关系规则进行 信息表示外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的 业务信息应予隐敝。  基金经管东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、《基金合同》及本契约规 定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的隐敝信息，并 且应当将隐敝信息限制在为履行前述义务而需要了解该隐敝信息的职员边界之内。 然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗隐敝义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开； 审计东说念主员等作念出的必要信息表示。  （二）信息表示的内容   基金的信息表示主要包括基金招募说明书、基金家具良友摘抄、基金合同、托 管契约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金按时敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、 临时敷陈、澄莹公告、基金份额捏有东说念主大会决议、清理敷陈、投资股指期货的信息 表示、投资钞票复古证券的信息表示、投资国债期货的信息表示、参与融资和转融 通证券出借业务的关系公告、实施侧袋机制时间的信息表示、中国证监会规则的其 他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经妥贴《证券法》规则的司帐师事务所 审计后，方可表示。  （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息表示中的职责和信息表示要领  基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗 旨，老师信用，严守神秘。基金经管东说念主负责办理与基金关系的信息表示事宜，对于 本章第（二）条规则的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主给予公布。  基金经管东说念主应当在中国证监会规则的时刻内，将应予表示的基金信息通过妥贴 中国证监会规则条件的寰球性报刊和基金经管东说念主的互联网网站等绪论表示。根据法 律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过规则报刊和基金托管东说念主 的互联网网站公开表示。  当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，并经与基金托管东说念主 协商证据后，基金经管东说念主暂停估值时；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。  按关系规则须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金经管东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中规则需要表示的事项时， 按《基金合同》规则公布。  照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 规则将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的 复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足 一致。                   十一、基金用度  （一）基金经管费  本基金的经管费按前一日基金钞票净值的0.15%年费率计提。经管费的诡计方法 如下：  H＝E×0.15%÷往时天数  H为逐日应计提的基金经管费  E为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支 付时刻及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面方式另行禀报基金托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.05%的年费率计提。托管费的诡计方 法如下：   H＝E×0.05%÷往时天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支 付时刻及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面方式另行禀报基金托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）销售服务费   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支 付时刻及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面方式另行禀报基金托管东说念主。由登记机 构代收，登记机构收到后按关系合同规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   （四）银行汇划用度、基金的证券/期货交易用度、证券账户开户用度和银行账 户治疗费、基金合同收效后的信息表示用度（法律法例、中国证监会另有规则的除 外）、基金份额捏有东说念主大会用度、基金合同收效后与基金关系的司帐师费和讼师费、 诉讼费、仲裁费等根据关系法律法例、基金合同及相应契约的规则，不错列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的样式   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金资 产的亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。《基金 合同》收效前的关系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息表示费等 用度不列入基金用度。主义指数许可使用费，由基金经管东说念主承担，不从基金财产中 列支。   （六）本基金运作前产生的关系用度由基金经管东说念主垫付，运作后由基金经管东说念主 向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起3个处事日内从基金钞票中 一次性支付给基金经管东说念主。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费， 详见招募说明书的规则。   （八）违纪处理神态   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他关系规则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予说明解 释，如基金经管东说念主无梗直事理，基金托管东说念主可拒却支付。         十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须永别妥善督察的基金份额捏有东说念主名册，包 括基金合同收效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内 容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供率性一个交易日或一都交易日的基金份额 捏有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。  基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年6月30日和12月 合同休止日等触及到基金抨击事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。  基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于法 律法例规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应战胜隐敝义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善督察基金份额捏有东说念主名册，应按关系法例规则各自承担相应的使命。            十三、基金关系文献档案的保存  （一）档案保存  基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系良友。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系良友。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按规则的期限督察。保存期限不少于法律法例规则的最低 期限。  （二）合同档案的建立  基金经管东说念主代表基金签署与基金关系的首要合同文本后，应实时将首要合同扫 描件发送给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将合同文本原来投递基金托管东说念主处。  （三）变更与协助  若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主 收受相应文献。  （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易纪录和抨击合同等，承担隐敝义务并保存，不少于法律法例规则的 最低期限。           十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责休止：   （1）基金经管东说念主被照章取消基金经管履历；   （2）基金经管东说念主被基金份额捏有东说念主大会衔命；   （3）基金经管东说念主照章驱除、被照章淹没或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或算计捏有基金总份额   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金经管东说念主职责休止后6个月内对被提名的 基金经管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金经管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议收效后2日内在规则绪论公告；   （6）交代：基金经管东说念主职责休止的，基金经管东说念主应妥善督察基金经管业务资 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临时 基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时收受。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金经管东说念主职责休止的，应当按照法律法例规则聘任妥贴《证券 法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中 国证监会备案；审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主关系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会衔命；   （3）基金托管东说念主照章驱除、被照章淹没或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或算计捏有基金总份额   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后6个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议收效后2日内在规则绪论公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金 钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法例规则聘任妥贴《证券 法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中 国证监会备案；审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后2日内在规则绪论上结合公告。   （四）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主收受基金经管业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金 托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规则连续履行关系职责，并保证不作念出对基金 份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行径。原任基金经管东说念主或基金托管东说念主在连续履行关系 职责时间，仍有权按照基金合同的规则收取基金经管费或基金托管费。   （五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法律讲解的部分，如畴昔法律法例或监管法律讲解修改导致关系内容被 取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 十五、阻滞行径  托管契约当事东说念主阻滞从事的行径，包括但不限于：  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。  （二）基金经管东说念主不刚正地对待其经管的不同基金财产。基金托管东说念主不刚正地 对待其托管的不同基金财产。  （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主以 外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担亏蚀。  （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。  （六）基金经管东说念主、基金托管东说念主流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交易行径。  （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主鄙俗包袱，不按照规则履行职责。  （八）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款 指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （九）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓败，其高等经管东说念主员和其 他从业东说念主员相互兼职。  （十）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管契约的规则进行贬责的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行径：  如法律法例或监管部门取消或变更上述阻滞性规则，本基金经管东说念主在履行顺应 要领后可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。  （十二）法律法例和《基金合同》阻滞的其他行径，以及依照法律、行政法例 关系规则，由中国证监会规则阻滞基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。      十六、托管契约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的规则有任何冲破。   （二）基金托管契约休止的情形   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金财产清理。在基金财产清理小组剿袭基金财产之前，基金经管东说念主和基金托 管东说念主应按照基金合同和托管契约的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一剿袭基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律见解书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余钞票扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 比例进行分派。   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经妥贴《证券法》 规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后5个处事日内由基 金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上， 并将清理敷陈请示性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。                 十七、失言使命  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不妥贴约定的，应 当承担失言使命。  （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的规则或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏 有东说念主形成毁伤的，应当永别对各自的行径照章承担补偿使命；因共同行径给基金财 产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿使命，对亏蚀的补偿，仅限 于径直亏蚀。  （三）当事东说念主失言，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿；给 基金钞票形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基 金向失言方追偿。如发生下列情况，当事东说念主应当免责： 为或不看成而形成的亏蚀等； 亏蚀等； 司、期货公司等其他机构负责清理交收的基金钞票（包括但不限于证券资金账户、 期货保证金账户内的资金等）过火收益，由于该机构讹诈、罕见、果决、短处或破 产等原因给本基金钞票形成的亏蚀等。  （四）当事东说念主失言，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时采取必要的措施， 奋力防患亏蚀的扩大。莫得采取顺应措施以至亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非失言方因防患亏蚀扩大而支拨的合理用度由失言方承担。  （五）失言行径虽已发生，但本托管契约无意连续履行的，在最大收敛地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本契约。若 基金经管东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要复古。  （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发 现该极端的，由此形成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿 使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施舍弃或消弱由此形成的 影响。             十八、争议治理神态  因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一治理，协商、 统一不成治理的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律讲解进行仲裁。仲裁裁决是 终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费、讼师费由败诉方 承担。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠 实、勤恳、尽职地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，治疗基金份额捏有 东说念主的正当权益。  本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政 区和台湾地区法律）统率并从其讲解。            十九、托管契约的着力  两边对托管契约的着力约定如下：  （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求注竹帛基金时提交的托管契约草案，应 经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当事 东说念主两边根据中国证监会的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文 本为细密文本。  （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起 收效。托管契约的有用期自其收效之日起至该基金财产清理敷陈报中国证监会备案 并公告之日止。  （三）托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本契约一式三份，契约两边各捏一份，上报关系监管部门一份，每份具 有同等法律着力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应予 以配合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关系法律法例等规则协商办理。            二十一、托管契约的签订  以下无正文，为本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。 本页无正文，为《兴业上证180指数型证券投资基金托管契约》签署页。 基金经管东说念主：兴业基金经管有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订日历：   年   月   日 基金托管东说念主：广发证券股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订日历：       年   月    日