职工主动代开伪善收入证据 开源证券一分公司被暂停部分业务六个月
券商职工简直主动为投资者代开伪善收入证据?开源证券股份有限公司(简称“开源证券”)大连分公司因多项违法被大连证监局暂停部分业务。 近日,大连证监局发布《对于对开源证券股份有限公司大连分公司接纳暂停部分业务措施的决定》称,经查,开源证券大连分公司存在三方面违法事项。 一是多名职工莫得诀别客户本质是否知足及格投资者条目,主动为多名投资者代开伪善收入证据用于及格投资者认定。该行动违抗《证券期货投资者合乎性贬责看法》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的规定。 二是对于及格投资者认定事项未尽贬责