吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金    托管契约     吉利上证 180 交游型绽放式指数         证券投资基金                     托管契约       基金经管东谈主：吉利基金经管有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                    目              录 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约   鉴于吉利基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限累赘公司，拟召募吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；    鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影关法律法例的端正具备担任基金托管东谈主的经验和智商；    鉴于吉利基金经管有限公司拟担任吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投 资基金的基金经管东谈主，交通银行股份有限公司拟担任吉利上证 180 交游型绽放 式指数证券投资基金的基金托管东谈主；    基金经管东谈主承诺其洞悉《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵府及交纪行录保存经管办法》、《金融机构大额交游和可 疑交游讲述经管办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别相关工 作的呈报》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益所 有东谈主身份识别责任相关问题的呈报》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相关法 律法例、监管端正，将严格顺从上述端正，不会违抗任何前述端正；承诺用于 投资的资金开首不属于犯法犯法所得相配收益；承诺投资的资金开首和去处不 波及洗钱、恐怖融资和逃税等步履；承诺在法律法例允许的边界内向基金托管 东谈主出示真确有用的身份证件或者其他身份领略文献，提供真确有用的业务性质 与股权或者抑止权结构、提供家具受益所有这个词东谈主的信息和贵府，并在家具受益所 有东谈主发生变化时，实时奉告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积 极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯法犯法行为；    基金经管东谈主承诺基金经管东谈主均不属于中国法律法例认同的连合国及相关国 家、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反 洗钱相关风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律法例认同的被连合国及相 关国度、组织、机构制裁的国度和地区；    基金经管东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律法例、监管端正的要求，履行了个东谈主信息处理者本旨担的义务。对于 按端正应向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按摄影关法律法例、监管 端正的要求，履行了必需的手续； 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约    基金托管东谈主有权根据践诺情况将本契约项下部分或一齐运营事项（包括但 不限于钞票守护、账户经管、资金划转、司帐核算、投资监督、托管讲述等） 交由交通银行股份有限公司其他分支机构处理；    为明确吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金的基金经管东谈主和基金 托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本契约；    除非文义另有所指，本契约的所有这个词术语与《吉利上证 180 交游型绽放式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有 调换的含义。若有叛逆应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                 托管契约 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金经管东谈主    称呼：吉利基金经管有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层    法定代表东谈主：罗春风    成立时候：2011 年 1 月 7 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号    筹划边界：发起诞生基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    注册老本：130000 万元东谈主民币    组织体式：有限累赘公司（中外合股）    存续时期：捏续筹划 （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放交易覆按区银城中路 188 号办公地址：上海市长 宁区仙霞路 18 号法定代表东谈主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹划边界：接纳公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项业务；提供守护箱做事；经各监 督经管部门或者机构批准的其他业务（以许可批复文献为准）；筹划结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约    组织体式：股份有限公司    存续时期：捏续筹划 二、基金托管契约的依据、观点和原则    本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息闪现经管办法》（以下简称《信息闪现办法》）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管端正》(以下简称《流动性风险经管 端正》)、《吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称《基金合同》）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指示》）相配他相关端正缔结。    本契约的观点是明确基金经管东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投 资运作、净值谋略、收益分拨、信息闪现及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。    基金经管东谈主和基金托管东谈主奉命对等自发、本分信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履愚弄监督权 对基金的投资边界、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股相配备选成份股（均含存托笔据）。为 更好地杀青投资方向，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板相配他 中国证监会允许基金投资的股票、存托笔据）、股指期货、国债期货、股票期 权、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可转移债券、分离交游可转移债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、地点政府债券、政府救助机构债券、政府救助债券）、钞票救助 证券、信用生息品、债券回购、银行入款（包括契约入款、按时入款相配他银 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                 托管契约 行入款）、同行存单、货币市集器具、现款等，以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的相关端正。    本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资边界。    基金的投资组合比例为：本基金投资于上证 180 指数的成份股相配备选成 份股 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每 个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例奉命国 家相关法律法例。    要是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金 经管东谈主在履行允洽门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下端正：    （1）   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）   本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票救助证券的比例，不得超 过基金钞票净值的 10%；    （3）   本基金捏有的一齐钞票救助证券，其市值不得逾越基金钞票净值的    （4）   本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票救助证券的比例，不得 逾越该钞票救助证券边界的 10%；    （5）   本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票 救助证券，不得逾越其千般钞票救助证券共计边界的 10%；    （6）   本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救助证 券。基金捏有钞票救助证券时期，要是其信用等第下落、不再相宜投资圭臬， 应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             托管契约    （7）   基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）   本基金若参与股指期货交游，依据下列圭臬建构组合： 金钞票净值的 10%； 有价证券市值之和不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救助证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 金捏有的股票总市值的 20%； 谋略）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；    （9）   本基金若参与国债期货交游，应当相宜下列投资限制： 金钞票净值的 15%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的相关约定； 有价证券市值之和不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救助证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               托管契约    （10） 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （11） 本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；    （12） 本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （13） 本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的边界； 平均谋略；    （14） 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越本基金资 产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管 理东谈主之外的身分甚至基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；    （15） 本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不捏有合约类 信用生息品；本基金捏有的信用生息品形状本金不得逾越本基金中所对应受保 护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的千般信用生息品形状 本金共计不得逾越基金钞票净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行诊疗；    （16） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投 资边界保捏一致；    （17） 基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总数不得逾越 基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             托管契约 卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所公法认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金钞票净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；    （18） 本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交游的股票奉行；    （19） 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（6）、（13）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券市 场波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不 相宜上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国 证监会端正的罕见情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金 投资不相宜第（13）项端正的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。    基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之 日起运行。    要是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行允洽 门径后，则本基金投资不再受相关限制。    基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。    （1）承销证券；    （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷累赘的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱相配他不正直的证券交游行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行为。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          托管契约    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股鞭策、实 际抑止东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当相宜本基金的投资方向和投资战略， 奉命基金份额捏有东谈主利益优先原则，防卫利益突破，建设健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律法例给予闪现。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    在基金合同成效后，基金经管东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的鞭策或者与本机构有其他首要利弊关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并呈报对方。    若异日法律、行政法例或中国证监会的相关端正发生修改或变更，甚至本 款前述约定的投资不容步履被修改或取消，基金经管东谈主在照章履行相应门径后， 本基金可相应诊疗不容步履端正。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。    （1）基金托管东谈主依据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金 经管东谈主参与银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。    基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该 名单。基金经管东谈主应按时和不按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东谈主阐明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。    （2）基金经管东谈主参与银行间市集交游时，有累赘抑止交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向相关累赘东谈主追偿。 理东谈主银行入款业务进行监督。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             托管契约    本基金投资银行入款应相宜如下端正：    （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建设对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。    （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相关端正，就本基金银行入款业务另 行签订书面契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与经管、投资指示传达 与奉行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等过程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。    （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。    （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支 付结算等的各项端正。      （1）基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开拓行股票等流 通受限证券相关问题的呈报》等相关法律法例端正。      （2）运动受限证券， 与上文所述的流动性受限钞票并不统统一致，包括由 《上市公司证券刊行注册经管办法》设施的非公开拓行股票、公开拓行股票网 下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押 券等运动受限证券。    （3）基金经管东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险控 制轨制。基金投资非公开拓行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例抑止情况。 基金经管东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个 责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时候进行审 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          托管契约 核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方 式阐明收到上述贵府。    （4）基金投资运动受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已捏有运动受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 迷漫的时候进行审核。    （5）基金托管东谈主应答基金经管东谈主提供的相关书面信息进行审核，基金托 管东谈主合计上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资 运动受限证券前就该风险的摒除或防卫措施进行补充书面说明，并保留搜检基 金经管东谈主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述等备查 贵府的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行相关指示。因拒却奉行该指示造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何累赘，并有权讲述中国证监会。    如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何累赘。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分拨、相关信息闪现、基金宣传推介材料中登载基金功绩领略数据等 进行监督和核查。要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何累赘，并有权在 发现后讲述中国证监会。 （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时候内 复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金         托管契约 求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据 贵府和轨制等。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或践诺投资运作违抗《基金法》及 其他相关法例、《基金合同》和本契约端正的步履，应实时以书面体式呈报基 金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到呈报后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主呈报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权讲述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要非法步履，应立即讲述中国证监会，同 时呈报基金经管东谈主在限期内纠正。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他相关端正， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即呈报基金经管东谈主，并有权 向中国证监会讲述。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游门径依然成效的指示违抗法律、行政 法例和其他相关端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即呈报基金经管 东谈主，并有权向中国证监会讲述。 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查    根据《基金法》相配他相关法例、《基金合同》和本契约端正，基金经管 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主谋略的基金钞票净值和 基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例端正和 《基金合同》端正进行相关信息闪现和监督基金投资运作等步履。    基金经管东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供 基金经管东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时候内复兴并改正。    基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账经管、私自挪用基金资 产、未奉行或无故延长奉行基金经管东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          托管契约 反《基金法》、《基金合同》、本契约相配他相关端正的，应实时以书面体式 呈报基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面形 式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对呈报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主呈报的非法事项未能在限 期内纠正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据贵府和 轨制等。    基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应立即讲述中国证监会，同 时呈报基金托管东谈主在限期内纠正。 五、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 用、责罚、分拨基金的任何钞票，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制奉行。 权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他职权。 管账户等投资所需账户，基金经管东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，颓唐核算，确保基金财产 的完好和颓唐。 应由基金经管东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时呈报基金经管东谈主采取 措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何累赘。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约 （二）基金召募钞票的考证    基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金经管东谈主聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出 具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金经管东谈主应将召募到的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关领略文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的花样在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于清脆开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。    基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户钞票的经管和运用由基金经管东谈主负责。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          托管契约    基金托管东谈主以基金托管东谈主的形状在中国证券登记结算有限累赘公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的形状在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和经管 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限累赘公司及银行间市集计帐所股份有 限公司以本基金的形状开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的计帐。基金经管东谈主负责肯求基金投入寰宇银行间同行拆借市集进行交游， 由基金经管东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金经管东谈主保存。 证至极版），契约原来由基金经管东谈主保存。 （六）期货相关账户的开立和经管    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关端正开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照有 关端正诞生。    基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金经管东谈主授权基金托管东谈主 办理相关银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和经管   入款账户必须以基金形状开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行签订具体入款契约/入款 阐明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账花样、支取花样、 入款到期指定收款账户等细目。   为防卫罕见情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条目。 （八）其他账户的开立和经管 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          托管契约    若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金 托管东谈主根据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关公法使用并经管。 （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款按时存单等有价笔据的守护    什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构践诺有用抑止的本基金钞票不承担守护累赘。    银行入款按时存单等有价笔据由基金托管东谈主负责守护。    基金托管东谈主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护累赘。 （十）与基金财产相关的首要合同的守护    由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件永别由基金托 管东谈主、基金经管东谈主守护，相关业务门径另有限制除外。除本契约另有端正外， 基金经管东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应尽可能保证捏有二份以 上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件，基金管 理东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的守护期限按照国度相关端正奉行。    对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得 升沉。 六、指示的发送、阐明和奉行 （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权    基金经管东谈主应事前书面呈报（以下简称“授权呈报”）基金托管东谈主有权发送 指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并端正 基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的授权呈报应加盖公 章。基金经管东谈主发出授权呈报后，以电话体式向基金托管东谈主阐明，授权呈报自 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               托管契约 其上头注明的启用日历运行成效，在尔后三个责任日内基金经管东谈主应将授权通 知的原来送交基金托管东谈主。    基金托管东谈主收到授权呈报后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权呈报当日电话向基金经管东谈主阐明。 基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有笼罩义务，其内容不得向授权东谈主、被 授权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主闪现。 （二）指示的内容    指示是基金经管东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨相配 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、收款 账户、大额支付号等奉行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐明和奉行的时候和门径    基金经管东谈主应按照《基金法》相配他相关法例、《基金合同》和本契约的 端正，在其正当的筹划权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权呈报”确定的被授权东谈主代表基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送。发送后基金经管东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐明指示内容。基金经管 东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有迷漫的 资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管 东谈主不成保证在当日完成划付。对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托 管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予奉行，独立即呈报基金经管东谈主，基金托管 东谈主不承担因为不奉行该指示而形成损失的累赘。如基金经管东谈主要求本日某一时 点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东谈主发送付款指示并与基金托管 东谈主电话阐明。基金经管东谈主指示传输及阐明不足时或账户资金不足，未能留出足 够的奉行时候，甚至指示未能实时奉行的，基金托管东谈主不承担由此导致的损失。 基金经管东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被 授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。基金托管东谈主依照“授权呈报” 端正的方法阐明指示的有用后，方可奉行指示。经管东谈主承诺发送给托管东谈主的指 令所加盖章鉴及被授权东谈主的签章真确、有用、完好，托管东谈主仅对印鉴、签章进 行形状相符性的体式审核，对其真确性不承担累赘。 （四）基金经管东谈主发送造作指示的情形和处理门径 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           托管契约    基金经管东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或特出权限发送指 令及交割信息造作，指示中遑急信息暗昧不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金经管东谈主的指示造作时，有权拒却奉行，并实时呈报基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理门径    基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东谈主的投资 指示违抗相关基金的法律法例、《基金合同》、本契约的端正，如交游未成效， 则不予奉行独立即呈报基金经管东谈主；如交游已成效，则以书面体式呈报基金管 理东谈主限期纠正。基金经管东谈主收到呈报后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东谈主反馈，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。    基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本契约的端正，应暂缓奉行指示，呈报基金经管 东谈主改正。要是基金经管东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。 （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示奉行的处理方法    基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金经管东谈主发送的广大指示奉行，应 在发现后实时采取措施给予弥补，给基金份额捏有东谈主形成损失的，对由此形成 的顺利经济损失负抵偿累赘。 （七）被授权东谈主员的更换    基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或篡改被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更呈报，注明启用 日历，同期电话呈报基金托管东谈主。被授权东谈主变更呈报自其上头注明的启用日历 起运行成效。基金经管东谈主对授权呈报的内容的修改自启用日历起成效。基金管 理东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更呈报的原来送交基金托管东谈主。    要是基金经管东谈主依然撤销或更始对指示发送东谈主员的授权，何况书面呈报基 金托管东谈主，则对于在变更呈报的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担累赘。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           托管契约 七、交游及计帐交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和门径    基金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被遴聘的证券经纪机构签订交游单位租用契约。基金经管东谈主应实时将基金交游 单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式呈报基金托管东谈主， 并在法定信息闪现公告中闪现相关内容。    基金经管东谈主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相关端正奉行，若无明确规 定的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构遴聘的公法奉行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排    对于基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限 内奉行，不得延误。基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在奉行基金经管东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发 送划款指示时应充分商量基金托管东谈主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主相宜法律法例、《基金合同》、 本契约的指示不得拖延或拒却奉行。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话呈报基金经管东谈主，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。    支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 花样，基金托管东谈主可根据需要进行诊疗。    本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。    本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               托管契约 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面呈报基金托管东谈主理理交收，不然基金托管东谈主不成保证相关计帐 交割班师。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上形成基金钞票的损失，万生优配，万生优配网，万生优配，万生优配官网，国家允许的配资平台，最安全的杠杆炒股平台应由基 金托管东谈主负责抵偿基金的损失；要是因为基金经管东谈主的投资运作步履而形成基 金投资计帐费劲和风险的，基金托管东谈主发现后应立即呈报基金经管东谈主，由基金 经管东谈主负责处理，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金 和基金托管东谈主托管的其他钞票形成的损失由基金经管东谈主承担。    基金托管东谈主在完成相关登记结算公司呈报的事项后应呈报基金经管东谈主。    由于基金经管东谈主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的相关端正办理。    信用生息品信用事件发生后，基金经管东谈主根据交游所和登记结算机构的相 关公法负责办理信用事件的处置，并将信用事件处置恶果和结算安排奉告基金 托管东谈主，基金托管东谈主仅负责办理结算事宜。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排    本基金通逾期货经纪机构进行的交游由期货经纪机构当作结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的广大结算、交收业务无法 完成的累赘。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事 项另行签订契约，明确三方在基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、期 货交游、交游用度、数据传输，以及风控抑止与监督等方面的职责和义务。    基金经管东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真 实性负责。由于交游结算讲述的记录事项出现与践诺交游恶果和权益不符形成 同胞具估值谋略造作的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担累赘。 （四）基金经管东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行录的查对    对基金的交纪行录，由基金经管东谈主按日进行查对。对外闪现基金份额净值 之前，必须保证本日所有这个词践诺交纪行录与基金司帐账簿上的交纪行录统统一致。 要是交纪行录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不完好或不真确，由 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          托管契约 此导致的损失由基金的司帐累赘方承担。基金经管东谈主每一交游日以两边认同的 花样在当日一齐交游收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日进行账目查对。    对什物券账目，相关各方按时进行账实查对。    基金托管东谈主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。    两边可协商给与电子对账花样进行账目查对。    基金投资基金的交游、捏仓查对： 阐明信息，两边各自进行交游查对，必须保证本日所有这个词践诺交纪行录与基金会 计账簿上的交纪行录统统一致。基金经管东谈主应确保将基金销售机构出具的交游 阐明信息于交游阐明日传递给基金托管东谈主，因传递不足时形成基金份额阐明不 准确的，基金托管东谈主不承担相应的累赘。 基金销售机构的数据相符，如存在互异应实时互重迭知并协作解理。 （五）基金申购、赎回和资金计帐业务处理的基本端正    基金份额申购、赎回的阐明、计帐由基金经管东谈主或其托福的登记机构负责。 本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用交游所、中国证券登记结算有限累赘公司相关业务规 则和参与各方相关契约相配通常更正的相关端正。如遇罕见情况，两边协商处 理。    要是登记机构相关的结算交收业务公法发生变更，则按最新公法办理。基 金经管东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法例端正和《基金合同》约 定的边界内，采取其他可行的交收花样。 （六）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息闪现办法》的相关端正在端正绪言公告。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          托管契约 经管东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东谈主指定账户。 时候。    对于交游及计帐交收安排应当按照本部分的端正或其他基金经管东谈主和基金 托管东谈主两边书面共同阐明的花样奉行。 八、基金钞票净值谋略和司帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的谋略与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。    基金经管东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的带领意见》相配他法律、法例的规 定。用于基金信息闪现的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责谋略， 基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日谋略基金钞票净值和基金份额净 值，以约定花样发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略恶果复核后，将复 核恶果反馈给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息按端正给予公布。    本基金按以下方法估值：    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变 化身分，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准做事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值； 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约    对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准做事机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价，同期应充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；    （4）交游所上市交游的可转移债券以逐日收盘价当作估值全价；    （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时期确定公允价值；    （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 给与在当前情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息救助的估值时期确定 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，给与估值时期确定公允价值；    （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鞭策公开拓售股份、通过大批交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品 种，按照第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选 估值全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售 权的，在回售登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准做事机构提供的相 应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值，同期充分商量刊行东谈主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约 算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结算价 估值。    捏有的银行按时入款或呈报入款按践诺利率法逐日阐明利息收入。 值。 会的相关端正进行估值，确保估值的公允性。 值，但经管东谈主照章应当承担的估值累赘不因托福而免除；选择的第三方估值基 准做事机构未提供估值价钱的，依摄影关法律法例及《企业司帐准则》要求采 用合理估值时期确定公允价值。    对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导 致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金诊疗日或 践诺支付日进行相应的估值诊疗。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新端正估值。    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 门径及相关法律法例的端正或者未能充分吝啬基金份额捏有东谈主利益时，应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商处理。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             托管契约    根据相关法律法例，基金钞票净值谋略和基金司帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金司帐累赘方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的谋略恶果对外给予公布，由此给基金份额捏 有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金净值信息谋略顺延造作而引起的损 失，基金托管东谈主不承担任何累赘。 （二）净值很是处理   当发生净值谋略造作时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主 和基金形成损失的，可由基金经管东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿 金。基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的累赘，经阐明后 按以下条目进行抵偿。 值方法的第 1－11、13 项进行处理时，若基金经管东谈主净值谋略出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法例的 端正对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由 基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的谋略恶果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失 以及因该交游日基金钞票净值谋略顺延造作而引起的损失，由基金经管东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿累赘； 差不当作基金钞票估值造作处理。    由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所、登记结算公司、指数编制 机构、第三方估值基准做事机构等机构发送的数据造作等原因，基金经管东谈主和 基金托管东谈主诚然依然采取必要、允洽、合理的措施进行检验，但未能发现造作 的，由此形成的基金份额净值谋略造作，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约 任，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成 的影响。    针对净值很是处理，要是法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正执 行；要是行业有通行作念法，在不相悖法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制奉行。 （四）基金账册的建设    基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，永别独就地诞生、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不合，应以基金经管东谈主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务筹划的查对    两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。 （六）基金按时讲述的编制和复核    基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月永别颓唐编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按时讲述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募说 明书、基金家具贵府选录的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在 3 个责任 日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府选录并登载在端正网站上；基金招 募说明书、基金家具贵府选录的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更 新一次。中期讲述在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度讲述 在司帐年度收尾后 3 个月内公告。要是基金合同成效不足 2 个月的，基金经管 东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           托管契约    基金经管东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定花样将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核恶果实时书面或以两边约定的其他花样呈报基金经管东谈主。对于季度讲述、中 期讲述、年度讲述、更新招募说明书、基金家具贵府选录等，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门端正的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理花样为准。要是基金经管东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。    基金托管东谈主对上述讲述复核罢了后，不错出具复核阐明书（盖章）或以其 他两边约定的花样阐明，以备有权机构对相关文献审核检验。 九、基金收益分拨    基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东谈主进行分拨。 （一）基金收益分拨应相宜基金合同中收益分拨原则的端正，具体端正如下： 率进行评价，当收益评价日审定的基金份额净值增长率逾越同期标的指数增长 率时，可进行收益分拨； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以 弥补浮动失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 其端正。    在不违抗法律法例和监管部门的端正，且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不 利影响的前提下，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          托管契约 行允洽门径后可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东谈主大会， 但应于变更实施日前在端正绪言公告。    本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。 （二）基金收益分拨决策真的定与公告    本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金经管 东谈主应依照《信息闪现办法》的相关端正在端正绪言公告。    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 十、基金信息闪现 （一）笼罩义务    除按照《基金法》、《基金合同》、《信息闪现办法》及中国证监会对于 基金信息闪现的相关端正进行闪现除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对公开闪现 前的基金信息、从对方得回的业务信息相配他不宜公开闪现的基金信息应予保 密，不得向任何第三方闪现。法律法例另有端正的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外。    如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗笼罩义务： 会等监管机构的号召决定所作念出的信息闪现或公开。 （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金信息闪现中的职责和信息闪现门径    基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律法例、《基金合同》的端正各自 承担相应的信息闪现职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定花样和时限闪现的义务。    本基金信息闪现的文献，包括基金招募说明书相配辅导性公告、基金合同 相配辅导性公告、基金托管契约、基金家具贵府选录、基金份额发售公告、基 金净值信息、申购赎回清单、基金份额上市交游公告书、基金份额折算日公告、 基金份额折算恶果公告、基金份额申购、赎回对价、基金合同端正的按时讲述、 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约 临时讲述、通晓公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐讲述相配辅导性公告及 中国证监会端正的其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并公布。    基金托管东谈主应按本契约第八条第（六）款的端正对相关讲述进行复核。基 金年报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计后方 可闪现。    本基金的信息闪现公告，必须在证监会端正的绪言发布。 （三）暂停或延长信息闪现的情形 业时； （四）基金托管东谈主讲述    基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的相关端正出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲述说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期讲述和年度讲述的构成部分。 十一、基金用度    （一）基金经管东谈主的经管费    本基金的经管费率为年费率 0.15%。    基金经管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。谋略方法如下：         H＝E×年经管费率÷往常天数         H 为逐日应计提的基金经管费         E 为前一日基金钞票净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款 指示，支付时候及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面体式另行呈报托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约    （二）基金托管东谈主的托管费    本基金的托管费率为年费率 0.05%。    基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。谋略方法如下：         H=E×年托管费率÷往常天数         H 为逐日应计提的基金托管费         E 为前一日基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款 指示，支付时候及收款账户信息由基金托管东谈主通过书面体式另行呈报经管东谈主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （三）从基金钞票中列支基金经管东谈主的经管费、基金托管东谈主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据相关法律法例、《基金合同》的端正；基金经管东谈主 和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效 之前的相关用度包括但不限于讼师费、司帐师费和信息闪现用度等不得从基金 财产中列支；基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求闪现信息外自主闪现 如产生信息闪现用度，该用度不得从基金财产中列支；指数许可使用费由基金 经管东谈主承担，不得从基金财产中列支。基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运 作办法》等相关端正以及《基金合同》的其他用度有权拒却奉行。要是基金托 管东谈主发现基金经管东谈主违抗相关法律法例的相关端正和《基金合同》、本契约的 约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版面解释，要是基金 托管东谈主合计基金经管东谈主无正直或合理的情理，不错拒却支付。 十二、基金份额捏有东谈主名册的守护    基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份 额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应永别守护基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法例端正的最低期限，法律法例另有端正或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善守护，则按相关法例承担累赘。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             托管契约    在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东谈主应将相关资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完好性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应顺从笼罩义务。 十三、基金相关文献档案的保存    基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他相关 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关资 料。    基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、司帐讲述、交纪行录和遑急合同等，保存期限不低于法律法例端正的 最低期限。    基金经管东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、契约传 真给基金托管东谈主。    基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接纳基 金的相关文献。 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换    一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形    （一） 基金经管东谈主职责圮绝的情形    有下列情形之一的，基金经管东谈主职责圮绝：    （二） 基金托管东谈主职责圮绝的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝： 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             托管契约    二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换门径    （一） 基金经管东谈主的更换门径 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金经管东谈主； 捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在端正绪言公告； 贵府，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的派遣手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接纳。新任基金经管东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主相关的称呼字样。    （二） 基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             托管契约 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在端正绪言公告； 基金托管业务贵府，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产和 基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。 新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。    （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在端正绪言上连合公告。    三、新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接纳基金经管业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基 金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的端正延续履行相关职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤的步履。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在继 续履行相关职责时期，仍有权按照本基金合同的端正收取基金经管费或基金托 管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管公法的部分，如异日法律法例或监管公法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利 对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           托管契约 十五、不容步履    本契约项下的基金经管东谈主和基金托管东谈主不容步履如下： （一）《基金法》不容的步履。 （二）除积恶律法例及中国证监会另有端正，托管契约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》不容的投资或行为。 （三）除《基金法》相配他相关法例、《基金合同》及中国证监会另有端正， 基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按相关法例端正的 花样公开闪现的信息，对他东谈主闪现。 （五）基金经管东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主奉行指示留出迷漫时候的情况下，基金 托管东谈主对基金经管东谈主相宜法律法例、《基金合同》、本契约的指示拖延或拒却 奉行。 （七）除根据基金经管东谈主指示或《基金合同》另有端正的，基金托管东谈主动用或 责罚基金财产。 （八）基金经管东谈主与基金托管东谈主为归拢机构，或相互出资或者捏有股份。基金 托管东谈主、基金经管东谈主应在行政上、财务上相互颓唐，其高等基金经管东谈主员或其 他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本契约不容的其他步履。    法律法例和监管部门取消或变更上述不容性端正的，基金经管东谈主在履行适 当门径后，本基金不受上述相关限制或按照变更后的端正奉行。 十六、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐 （一）基金托管契约的变更 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             托管契约    本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金经管东谈主应根据法律法例的 端正履行备案门径或根据中国证监会的要求完成变更门径。 （二）基金托管契约的圮绝 他事由形成其他基金托管东谈主接受基金财产； 他事由形成其他基金经管东谈主接受基金经管权； 圮绝事项。 （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；    （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            托管契约    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告。基金财产计帐讲述经相宜《中华 东谈主民共和国证券法》端正条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报 中国证监会备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小 组应当将计帐讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在端正报 刊上。    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。 十七、失约累赘 （一）基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的，应 当承担失约累赘。 （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》规 定或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当分 别对各自的步履照章承担抵偿累赘；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有 东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。但 是发生下列情况，当事东谈主应当免责： 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           托管契约 定当作或不当作而形成的损失等； 权而形成的损失等；    要是由于本契约一方当事东谈主（“失约方”）的失约步履给基金钞票或基金投 资者形成损失，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的 损失，则守约方有权向失约方追索由此遇到的所有这个词顺利损失。    当事东谈主一方失约，另一方在任责边界内有义务实时采取必要的措施，死力 肃肃损失的扩大。莫得采取允洽措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因肃肃损失扩大而支拨的合理用度由失约方承担。    由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可抑止的身分导致业务出现很是，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、允洽、合理的措施进行检验，关联词未能 发现该造作的，由此形成基金钞票或基金投资者损失，基金经管东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿累赘。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消 除或裁减由此形成的影响。 （三）托管契约当事东谈主违抗托管契约，给另一方当事东谈主形成损失的，本旨担赔 偿累赘。 （四）失约步履虽已发生，但本托管契约大要延续履行的，在最大戒指地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本契约。 （五）本契约所指损失均为顺利损失。 十八、争议处理花样    两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，应通过 友好协商或者调解处理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、调解处理或者协商、 调解不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对相关各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。 吉利上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金         托管契约    争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，延续忠 实、勤恳、守法地履行《基金合同》和本契约端正的义务，吝啬基金份额捏有 东谈主的正当权益。    本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之观点，在此不包括香港、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统辖。 十九、基金托管契约的遵守 （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以报中国证 监会注册的文本为领略文本。 （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之 日起成效。基金托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐恶果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管契约原来一式3份，除上报相关监管机构一式1份外，基金经管 东谈主和基金托管东谈主各捏有1份，每份具有同等的法律遵守。 二十、其他事项    本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等端正协商办理。 二十一、基金托管契约的签订